5月6日，中国证监会官网披露行政处罚决定书称，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在荐股后的下午或次日集中卖出。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定对廖英强没收违法所得43104773.84元，并处86209547.68元罚款。国开证券研究部副总经理杜征征表示，监管层应对股市节目主持人和分析师的准入资格、业务流程、具体罚没等作好详尽规定；建立股票咨询服务与营销介绍的录音录像“双录”制度，为资本市场的稳定、建设富有国际竞争力的中国特色资本市场保驾护航。监管层对于股市“黑嘴”始终给予高度重视，随着新媒体技术的日新月异，也将丰富监管侦查手段，严厉肃清资本市场的蛀虫们。此次对于廖英强的处罚将会造成怎样的效果，未来将如何进一步丰富监管手段，哪些臭名昭著的“黑嘴”已经被绳之以法，让我们接着往下看。
联合执法全力出击 财经“黑嘴”被重罚1.29亿
随着中美贸易战加剧，波及范围进一步蔓延至通讯领域。日前美国商务部宣布，今后7年内将禁止该国企业向中国电信设备制造商中兴通讯（000063）出售任何电子技术或通讯元件，理由是中兴通讯违反美国制裁规定……[详细]
对于不少新老股民来说，收盘后看各类财经频道里的“股评家”指点江山已成习惯。可谁能想到，这些备受股民信赖的公众人物中隐藏着不止一匹害群之马。 他们擅长“抢帽子”手法，精通“割韭菜”套路，不过却难逃监管部门的火眼金睛，最终接连显形。在证据确凿被抓后，还强行声称自己荐股准确率高……[详细]
据公开资料显示，廖英强不仅是著名财经节目主持人、财经评论家，还是上海交通大学、上海金融学院的客座教授。早年间，廖英强曾做过销售经理、证券公司分析师、投资总监等。凭借着对股市及投资行业多年的研究，被天津广播电台股票节目邀请当“嘉宾主持人”。电视股评栏目一向深受股民追捧，也是股民获取相关资讯的一个重要渠道，廖英强因此开始小有名气，因讲话风光幽默风趣，还被戏称为“讲投资的郭德纲”……[详细]
打击“黑嘴”不是证监会一个部门的事情，应该多部门联合多管齐下。张永冀表示，现在很多电视台、广播、网站明知道“黑嘴”存下欺骗行为，却为了收视率和广告利益为“黑嘴”们提供表演场地，成为欺骗投资者的重要通道。“建议宣传部门、公安部门和工商部门联合执法，让‘黑嘴’无处可藏。”张永冀表示……[详细]
监管层多层次多角度丰富侦测手段 让市场蛀虫无处遁形
在“大师”“提点”下从“大户炒成散户，散户炒成破产户”的股市投资者不少
监管层应对股市节目主持人和分析师的准入资格、业务流程、具体罚没等作出详尽规定
5月6日，中国证监会官网披露行政处罚决定书称，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在荐股后的下午或次日集中卖出。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条规定，证监会决定对廖英强没收违法所得4310万余元，并处8620万余元罚款。
廖英强是高收视率证券类品牌节目嘉宾主持。2012年2月份至2016年4月份，廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目，始终保持较高人气，收视率表现稳定。廖英强还从2014年9月份开始担任第一财经频道周播节目……[详细]
证监会新闻发言人常德鹏3月9日介绍，今年证监会查办严重违法违规案件的重点包括严重违背现金分红制度规则，长期具备分红条件而不分红且涉嫌违法违规的“铁公鸡”案件；充当股市“黑嘴”，引诱不明真相的投资者参与交易，从中牟利的案件等。
为认真贯彻落实党的十九大、全国金融工作会议和中央经济工作会议精神，按照证监会系统2018年工作会议的要求，近日，证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究和部署，明确提出证监会稽查执法系统应当牢牢把握稽查执法政治属性，按照依法全面从严监管总体要求，坚持“精准立案、精准查处、精准打击”原则，持续保持稽查执法高压态势，严厉查处侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的各类市场乱象，坚决维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。常德鹏介绍，查办严重违法违规案件的重点主要有：一是严重损害上市公司利益，损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息，通过虚构交易粉饰业绩，或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件；大股东……[详细]
近日，证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究和部署，明确提出证监会稽查执法系统应当牢牢把握稽查执法政治属性，按照依法全面从严监管总体要求，坚持“精准立案、精准查处、精准打击”原则，持续保持稽查执法高压态势，严厉查处侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的各类市场乱象，坚决维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。
查办严重违法违规案件的重点主要有：
一是严重损害上市公司利益，损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息，通过虚构交易粉饰业绩，或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件；大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式，恶意掏空上市公司的案件；严重违背现金分红制度规则，长期具备分红条件而不分红且涉嫌违法违规的“铁公鸡”案件……[详细]
著名“黑嘴”被重罚 近年市场蛀虫盘点
据火山财富，这已经不是第一起证券从业人员提前买股，再利用电视、微博等方式公开评价其买入个股，“忽悠”散户“抬轿子”。2016年6月，证监会就通报了针对国开证券经纪人朱炜明的行政处罚案……[详细]
近几年，股市最著名的“黑嘴”当属原北京首放法人代表汪建中。让他声名鹊起的，正是他在2003年大熊市中屡屡创造了“红色星期一”。 当时，每周一上午股市开盘，北京首放“掘金报告”股评报告内推荐的股票，总是位于股票涨幅排行榜前列。自然，汪建中也成为国内某知名电视台证券类栏目的特约嘉宾，这份“掘金报告”通过各种媒体进入股民手中……[详细]
2016年6月，证监会就通报了针对国开证券经纪人朱炜明的行政处罚案。令人诧异的是，朱炜明操纵手法与廖英强如出一辙，其在“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法公开“荐股”。 在2013年3月1日至2014年8月25日期间，朱炜明在“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法，公开评价、推介利源精制、万马股份、博晖创新、三泰电子等10只个股，并在公开荐股前先行建仓买入……[详细]
2017年12月1日，中国裁判文书网发布对吴定昌操纵证券、期货市场罪一审刑事判决书。吴定昌利用四川卫视频道《天天胜券》节目推荐其先前买入的股票，并在股票价格上涨后抢先卖出相关股票，获取非法利益逾460万元。2007年12月，被告人吴定昌与江苏现代资产投资管理顾问有限公司……[详细]
三管齐下惩治股市黑嘴 “黑嘴”面前散户如何自保
股市黑嘴被投资者深恶痛绝，而个别媒体开设的证券类节目则为股市黑嘴提供了舞台。比如，证监会日前对上海某财经频道《谈股论金》节目嘉宾主持人廖英强开出了1.29亿元的巨额罚单。该主持人利用其知名度公开荐股，并在事前操纵账户组买入相关股票，次日卖出获利。类似这样的案例并不鲜见……[详细]
“股市黑嘴”在A股屡见不鲜，近期又有知名证券节目主持人廖某因为操纵股价而被中国证监会罚没1.29亿元，其操纵股价的行为和以往被曝光的“股市黑嘴”一样，属于典型的“抢帽子”手法，即“先买入、再推荐、后卖出”，利用媒体平台和他在股民中的影响力，快进快出收割散户追高买入的资金。事实上，这一手法并非廖某首创，从2016年吴某、朱某，乃至号称“中国股市黑嘴第一案”的北京首放法定代表人汪建中被罚没2.5亿元并入狱，这些公开曝光的“股市黑嘴”都是采用“抢帽子”手法……[详细]
本期编辑： 李正 724075951@qq.com