单日吸金逾百亿元！首批8只北交所基金全部超募，预计最低配售比例不足10%

    本报记者 王思文

    今日，首批8只北交所主题基金火热开售，发行首日吸金逾百亿元！

    据渠道方面的数据显示，截至下午3点，今日发售的8只北交所主题基金总募集规模已经超100亿元，其中汇添富北交所创新精选募集规模已经超过50亿元，预估最终配售比例低于10%。

    截至记者发稿，已有华夏、南方、广发三家基金公司率先发布旗下北交所主题基金提前结束募集的公告。

    上午十点前7只北交所主题基金已超募

    今日易方达、广发、汇添富、华夏、嘉实、万家、大成旗下首批8只北交所配套主题基金正式发售，单只首募限额5亿元，合计40亿元。

    《证券日报》记者从渠道人士处了解到，截至今日上午10点，8只基金的合计销售数据已经达到40亿元左右。其中汇添富北交所创新精选两年定开募集规模超过10亿元，率先达到募集规模上限，易方达、广发、华夏、南方、嘉实、大成旗下产品募集规模均突破5亿募集上限。

    中午11点30分收盘后，消息称，汇添富北交所创新精选募集规模已经超过20亿元，易方达、广发、华夏基金旗下产品募集规模超过10亿元，嘉实、南方、大成、万家基金旗下产品募集规模超过5亿元。首批8只北交所主题基金在发行半日后全部超募。

    募集规模仍在进一步被刷新。截至下午三点最新数据，汇添富北交所创新精选募集规模已经超过50亿元，易方达、华夏旗下产品募集规模约20亿元左右，广发、嘉实等旗下产品的募集规模约15亿元左右。

    照此计算，首批8只北交所主题基金总体已经吸金超100亿元资金。值得注意的是，由于首批北交所主题基金都有5亿元的募集规模上限，按照目前基金的认购情况来看，首日发行的8只北交所主题基金都会进行比例配售。

    按照5亿元的募集上限来预估，汇添富北交所创新精选的配售比例或在10%以下，易方达、广发、华夏、嘉实等产品预估配售比例在20%左右。

    3家基金公司率先发布提前结束募集公告

    今日收盘后，华夏、南方、广发这三家基金公司率先发布旗下北交所主题基金提前结束募集的公告。

    公告均称，基金累计认购申请金额已超过募集总规模上限5亿元，决定提前结束募集，11月19日为基金最后认购日。自11月20日起基金将不再接受投资者的认购申请。基金管理人对2021年11月19日的有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。比例确认的结果将另行公告。

    一个月闪电发行

    11月15日，北交所扬帆起航开市交易，首批8只北交所主题基金也正式获批，易方达、广发、汇添富、华夏、南方、嘉实、万家、大成等8家基金公司拿到首批北交所主题基金批文，饮得“头啖汤”。这批产品于10月18日申报，11月12日获批，11月19日火速发行，从产品申报到结束募集，用时仅一个月。

    北交所以新三板精选层为基础组建，建设一个为创新型中小企业量身打造的交易所，将围绕“专精特新”中小企业发展需求，夯实市场服务功能。业内人士认为，在融资额、交易量和估值水平方面，预计将呈现与沪深交易所不同的特点。这些全新的特点，对公募基金产品运作提出了新的要求。

    整体来看，目前公募基金投资北交所股票主要有以下方式：二级市场买入、打新、IPO战略配售及定向增发。从基金公司透露的产品设定来看，8只产品均为偏股混合型基金，皆以“两年定期开放”方式运作，封闭期内股票资产占基金资产的比例为60%-100%，其中投资于北交所股票的比例不低于非现金基金资产的80%。

    由于产品设计的差别不大，基金经理便成为基民筛选基金产品的重要因素。目前来看，各家基金公司都配备了“精兵强将”，从基金经理履历来看，他们均在新三板企业、中高端制造、科技创新等多领域有一定的研究和投资经验。值得一提的是，多位首批北交所配套主题基金拟任基金经理拥有科创板基金管理或科创板投资经验。

    易方达北交所精选两年定期开放混合基金拟任基金经理为郑希，目前管理规模约109.65亿元，从业超9年，为易方达权益投资管理部副总经理、研究部副总经理，在管基金有易方达信息产业混合等3只；汇添富北交所创新精选两年定期开放混合基金拟任基金经理为马翔，在专精特新领域的投资经验丰富，在管基金有汇添富科技创新混合基金等6只产品；万家北交所慧选两年定期开放混合基金拟任基金经理为叶勇，先后担任万家基金股权投资部副总监、权益投资二部总监，在管基金有万家双引擎灵活配置混合。

    关于首批北交所主题基金，基金经理这样说

    那么，首批北交所主题基金将如何建仓？基金经理到底关注哪些投资机会？

    易方达北交所精选两年定期开放混合基金拟任基金经理郑希对记者表示，“北交所设立后将会带动更多‘专精特新’中小企业上市，助力创新型中小企业发展，激发市场活力。易方达北交所精选重点关注企业的发展空间和成长性，优选具备良好发展趋势和成长潜力的企业，捕捉个股的成长所带来的价值提升的投资机会。”

    汇添富北交所创新精选两年定期开放混合基金拟任基金经理马翔对记者表示：“汇添富北交所创新精选两年定期开放混合基金的投资风格定位为积极成长。产品将把握市场投资主线，顺强势产业链，把握核心环节，自下而上精选个股，持有优质成长股，力争跟随企业成长增值。在组合管理上，紧密跟踪行业和重点公司，力争规避经营风险，行业适度均衡，重点关注多个不同商业特征和行业驱动力的板块。”

    万家北交所慧选两年定期开放混合基金拟任基金经理叶勇对记者表示：“我们认为北交所投资的适用策略是自下而上的精选个股和行业研究相结合，在合适价格买入，并长期持有。我们要做的是在规避风险的前提下，选取真正有爆发性增长潜力的专精特新型中小科技企业，因为盘子小、基数小，一旦选对了收益率会很高，一旦失败了风险也很大。”

    广发北交所两年定开混合拟任基金经理吴远怡对记者表示：“首先，在打新方面，如果想参与北交所打新需要更谨慎，要精选个股，选择成长空间比较大、有明显折价的公司。我们会进行产业链调研，选择好公司进行打新。其次，北交所的上市企业流动性会比主板企业稍微差一些，因此，投资上，我们会降低换手率，不会去做主题投资、风格轮动，更希望能伴随企业慢慢成长，分享企业的盈利增长。”

（编辑 孙倩）