中国证券业协会对11家网下投资者采取自律措施

    本报记者 吴晓璐

    7月16日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）表示，对11家网下投资者采取自律措施。

    发行定价市场化是注册制改革的重要一环。中证协表示，为加强网下投资者自律管理，维护市场化发行定价秩序，协会建立并严格落实限制名单制度。注册制改革以来，共将257个发生违规情形的配售对象列入限制名单，对净化市场环境起到积极作用。

    针对注册制改革深入推进过程中网下询价出现的新情况，协会加强与沪深证券交易所的监管协作，加大对网下投资者报价行为的监测和检查力度。今年以来，协会与深圳证券交易所开展联合自律检查，并受理上海证券交易所移交的网下投资者违规案件材料。

    “上述检查及案件处理中，发现相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序等问题。”中证协表示，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》等有关规定，结合投资者违规情节严重程度，对11家存在违规情形的投资者采取相应自律措施，其中，对1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暂停网下投资者资格三个月，对1家私募基金管理人、1家合格境外机构投资者暂停网下投资者资格一个月，对7家私募基金管理人予以警示。

    中证协表示，后续将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，持续加强与沪深证券交易所的监管协作，运用科技手段强化报价数据监测分析，加大对网下投资者异常行为检查力度，依规从严处理违规行为。

（编辑 张伟）