深交所总经理工作报告：全力维护创业板注册制高质量运行

    本报记者 昌校宇

    5月28日晚间，深交所发布总经理工作报告。其中在谈及2021年的重点工作时表示，全力维护创业板注册制高质量运行。坚守创业板定位，研究推进未盈利企业上市制度，做好试点总结评估和改进优化，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件。

    以下为全文：

    2020以来，深交所经理层深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针，坚决落实证监会“四个敬畏、一个合力”监管理念，在深交所党委领导下，落实会员大会决议，执行理事会决策，接受监事会监督，认真履行日常经营管理职责，扎实推进创业板改革并试点注册制、深市主板与中小板合并、先行示范区综合改革试点、疫情防控和支持经济社会发展等重点任务，举全所之力投入重大改革攻坚，服务实体经济，支持“双区”建设，提升监管质效，防控重点风险，维护市场秩序，各项工作取得积极成效。

    一、2020年以来主要工作

    （一）全力改革攻坚，深市发展实现新突破

    一是高质量完成创业板改革并试点注册制。2020年4月27日，中央深改委第十三次会议审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，在证监会党委统筹指导下，在深交所党委坚强领导下，经理层贯彻“开明、透明、廉明、严明”的工作思路，聚焦操作“无感”、效果“有感”的实施目标，努力打造改革精品工程。在广泛征求意见基础上，制定发布业务规则，组建创业板上市委、股票发行规范委和行业咨询专家库，同步推进市场组织、系统改造、推广服务、投资者教育、廉政建设、新闻宣传等工作，扎实做好企业申报受理和审核发行，用119天完成全部准备工作。

    2020年8月24日创业板改革并试点注册制成功落地以来，市场总体运行平稳，主要制度规则和技术系统运行顺畅。经理层坚持市场化、法治化方向，坚持注册制三原则，着力构建公开透明可预期的审核机制，建立健全审核质量控制机制，压严压实中介机构责任，持续强化内部管理和廉政监督，不断提升审核质效，努力维护创业板注册制高质量运行。截至2021年4月30日，共受理564家IPO、309家再融资、19家重大资产重组申请，已有140家IPO、222家再融资、7家重大资产重组注册生效，118家公司成功上市，募集资金1052亿元，市场各方改革获得感显著增强。

    二是顺利实施深市主板与中小板合并。2021年2月5日，经证监会批准，深交所正式启动主板与中小板合并相关准备工作。经理层全力以赴、精心组织，遵循“两个统一、四个不变”总体安排，按照两板合并时间表、路线图和任务书，切实抓好执行落实，在2个月时间里，全面完成规则修订、产品调整、技术改造、监管安排、发行上市、风险应对等各项准备。4月6日，两板合并顺利实施、平稳落地，深市主板恢复发行上市功能，深交所市场板块改革取得重大进展。这是继创业板改革并试点注册制顺利实施后，资本市场又一项重大改革成功落地，是资本市场支持粤港澳大湾区和先行示范区建设的又一项重要成果。

    两板合并实施以来，业务规则有序衔接，技术系统平稳运行，相关指数及基金产品变更调整，各项业务正常开展，市场运行总体平稳。深交所形成主板、创业板为主体的板块格局，结构更简洁、特色更鲜明、定位更清晰，为不同发展阶段、不同类型的企业提供融资服务，深市市场功能进一步健全完善，服务实体经济能力进一步提升。

    （二）坚持创新发展，市场建设取得新进展

    一是有效发挥直接融资功能。2020年以来，深市新增上市公司231家，首发融资额1744亿元，再融资512家，融资额5868亿元，累计股票融资额7612亿元，完成重大资产重组92家，交易金额3708亿元；发行固定收益产品1780只，融资规模2.5万亿元。截至2021年4月30日，深市共有上市公司2423家，市值34.6万亿元，挂牌固定收益产品8265只，托管面值2.7万亿元，挂牌基金453只，市值2728亿元。

    二是积极融入“双区”建设。稳步推进全面深化资本市场改革和先行示范区综合改革重点任务，落实首批授权事项清单。启动基础设施领域公募REITs试点，发布业务规则，上线业务系统，加强市场对接与项目储备，首批项目已注册，相关产品进入发售阶段。发布新三板挂牌公司向创业板转板上市办法，加强多层次资本市场有机联系。有序推进创新企业境内发行股票或存托凭证试点、知识产权和科技成果产权交易中心及大湾区债券平台建设。持续优化深港通交易机制，实现深港ETF互通。

    三是持续强化产品创新。贯彻新发展理念，推出科技创新债、碳中和专项债等创新产品，支持科技创新企业发展，助力做好碳达峰、碳中和工作。创新债券管理工具，推出回售撤销和转售机制，试点债券置换。优化债券协议回购业务安排，更好满足市场安全性、便捷性需求。完善利率债服务体系，助力国开行首发全球多市场专题绿色金融债，实现首次交易所贴现金融债发行。推动知识产权证券化规模化发展，启动首批信用保护凭证试点。大力发展权益类基金，优化跨深沪港ETF申赎机制。

    四是深入推进数字化发展。加快数字化转型，持续推进新一代信息平台、企业画像、监察系统建设，打造智慧交易所。扩大深交所技术产品联盟规模，连续第四年举办技术大会，构建核心技术开放共享新生态。上线V-Next平台区块链应用，与区域股权市场开展区块链合作，进一步强化对科技型中小企业服务。

    （三）加大投入力度，服务高质量发展能力迈上新台阶

    一是坚持防控疫情和支持市场主体发展“两手抓”。严格执行最高等级安全防护，确保股市正常开市并保持安全稳定运行。畅通融资渠道，强化对重点地区、重点行业支持，发行疫情防控专项固定收益产品，为恢复经济运行提供有力支持。实施有温度、有弹性的市场监管，急市场所急、解市场所需，优化特殊时期业务处理。制定支持湖北防控疫情和经济社会发展的专项方案，多措并举服务湖北经济加快恢复发展。

    二是务实开展市场培育服务。优化完善“在地化”服务体系，加强服务基地建设。深入开展“资本市场服务周”，深化与地方政府合作。组织召开“资本市场助力央企发展”座谈会，制定服务国企改革专项工作方案，促进深化央企、国企改革。

    三是持续助力脱贫攻坚和乡村振兴。保持主要帮扶政策总体稳定，2020年继续向定点帮扶的新疆麦盖提县、甘肃武山县直接投入帮扶资金419万元，持续开展特色扶贫项目，不断增强定点帮扶地区自身“造血”功能，巩固脱贫成果。引导和鼓励上市公司履行社会责任，2020年深市554家上市公司披露扶贫信息，投入资金356亿元。

    （四）完善基础制度，市场监管实现新提升

    一是完善自律监管规则体系。开展规则系统性清理，形成以上市规则为核心、各类指引为主干、办理指南为补充的简明高效自律监管规则体系。发布公司债券审核业务指引，强化发行准入监管。深化“放管服”改革，制定发布自律监管和市场服务事项清单，建设透明交易所。修订纪律处分、听证及复核规则，拓宽听证、复核事项范围，完善自律监管“工具箱”。

    二是推动提高上市公司质量。制定实施专项工作方案，把好“入口关”，优化发行上市标准，严格发行上市审核，开展保荐机构现场督导和IPO企业现场检查，从源头提升上市公司质量。畅通“出口关”，认真抓好退市制度改革落地实施，切实履行退市实施主体责任，有力净化市场生态。着力提高监管质效，坚持信息披露和公司治理监管“双轮驱动”，对违法违规行为“零容忍”。深化与地方合作，形成齐抓共管新格局。

    三是维护市场安全稳定运行。优化交易监管机制，提高交易监管透明度。强化信息披露监管与交易监控联动，及时采取交易监管措施、上报违法违规线索、启动纪律处分，精准打击涉嫌违法违规行为。加强风险防控统筹协调，建设统一风险监测平台，有效防控重点领域风险。

    （五）严格内部管理，管理运行展现新气象

    一是传承发扬优良作风传统。开展建所30周年系列活动，总结提炼30年发展成绩和宝贵经验，传承发扬奋斗精神、创新精神、服务精神、奉献精神。加强资本市场文化建设，丰富创新党史学习教育内容形式，举办红色证券专题展。

    二是强化组织体系和人才队伍建设。积极搭建干事创业平台，努力打造“忠专实”的人才队伍。坚持正确选人用人导向，人才年龄结构持续优化，切实做好组织人才保障。优化完善激励约束机制，激励干部员工接续奋斗。

    三是持续优化内部运行管理。认真落实“过紧日子”要求，坚持节俭办所，坚决杜绝铺张浪费，健全完善财务管理制度机制。强化全员保密安全教育，创新技术防范手段，相关工作取得积极成效。突出注册制廉政风险防范，优化完善廉政风险防控体系。

    二、2021年重点工作

    深交所经理层将坚决贯彻落实习近平总书记关于资本市场系列重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署，主动把思想和行动统一到党的十九届五中全会和中央经济工作会议精神上来，自觉站位新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深刻理解和全面把握构建新发展格局目标任务，在所党委领导下，按照理事会决策部署，坚持系统观念，大力改革创新，奋力建设优质创新资本中心和世界一流交易所，充分发挥资本市场枢纽功能，更好服务经济高质量发展，助力新发展格局“迈好第一步，见到新气象”。

    一是全力维护创业板注册制高质量运行。坚守创业板定位，研究推进未盈利企业上市制度，做好试点总结评估和改进优化，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件。充分发挥深市主板和创业板差异化发展优势，提升制度包容性和适应性，支持更多优质公司上市发展。

    二是扎实推进优质创新资本中心和世界一流交易所建设。制定实施新的战略发展规划，实现短、中、长期发展目标的有机衔接，塑造包容高效的创新支持市场体系，创新友好型的市场服务体系，高水平的创新资本循环制度，具有创新市场特色的全球资产配置平台，精准有效的自律监管体系，全面有效的风险防控体系，制度型系统性的高水平双向开放体系，国际领先的数字化体系，科学高效的交易所治理体系。

    三是大力优化产品结构。持续提升直接融资功能，科学合理保持IPO、再融资常态化，稳步推进创新企业境内发行股票或存托凭证试点，积极推进大湾区债券平台建设，有序扩大知识产权证券化产品覆盖面，更好服务实体经济发展。扎实推进基础设施公募REITs试点，推动完善相关配套政策，打造深市REITs特色板块。加大权益类基金产品供给与服务创新力度，做大做强核心ETF产品。丰富风险管理工具，提升深市标杆指数影响力。

    四是持续提升一线监管质效。优化上市公司监管规则体系，完善事中事后监管机制安排，着力提高上市公司监管质效。深入推进上市公司治理专项行动，围绕重点问题推动自查自纠、强化现场督导。严格退市监管，拓展多元退出渠道，健全优胜劣汰的良性循环机制。强化信息共享和监管协作，精准监管异常交易和违法违规行为。强化科技监管赋能，加快推进科技和业务深度融合。

    五是坚决守住市场安全运行底线。坚持稳字当头、稳中求进，充分评估改革发展、市场运行中的风险因素，提升风险监测、预警、应对能力。加快统一风险管理平台建设，加强宏观形势跟踪研判。稳妥处置债券违约风险，分类处置上市公司风险。慎终如始抓好疫情防控。

    六是全面提升内部管理运营水平。稳步推进交易所治理体系建设，构建科学规范、运行高效的运营管理体系。坚持正确用人导向，打造忠诚干净担当的高素质专业化人才队伍。严格落实中央八项规定精神及其实施细则，强化保密安全和工作纪律约束。扎实开展党史学习教育，加强文化价值体系建设。

（编辑 才山丹）