证券服务机构从事相关业务将开启备案管理

    3月1日起施行的新证券法创新监管方式，调整了原来相关证券服务机构事前准入审批的监管体制，要求会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构从事证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。为落实新证券法关于证券服务机构从事证券服务业务向证监会备案的新要求，证监会在广泛听取各方意见的基础上，起草了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定（征求意见稿）》。

    《备案规定》共20条，主要规定了备案主体、备案范围、备案时点和备案程序。将会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构和信息技术系统服务机构纳入规制范围。聚焦从事高风险业务的证券服务机构，以及各类证券服务机构的重点业务和主要风险点，分别在第四条至第八条规定了各类证券服务机构的备案范围。

    备案有三个时点：一是在首次从事证券服务业务时备案：证券服务机构应当在签订服务协议之日起10个工作日内向证监会备案；实际从事证券服务业务时间早于签订服务协议时间的，应当在实际从事证券服务业务之日起10个工作日内向证监会备案。二是在证券服务机构发生重大事项时备案。三是每年4月30日前办理年度备案。

    在起草《备案规定》过程中，证监会严格遵循“放管服”要求，坚持“备案”的非行政许可法律定位，明确证券服务机构备案属于“事后备案”“告知性备案”的法律性质，不对证券服务机构从事证券服务业务设定前置性条件。同时，《备案规定》还兼顾不同类别证券服务机构及其备案要求的普遍性与特殊性，以提高监管工作的针对性和有效性，并从便于证券服务机构进行备案出发，规定了比较简洁的备案程序要求。

    证监会有关负责人表示，加强证券服务机构从事证券服务业务的备案管理，是配合新证券法实施，获取证券服务机构从事证券服务业务基础信息，强化事中事后监管的有效途径，也是证监会开展风险监测与预警、提高监管工作针对性的基础性安排。在后续落实证券法和《备案规定》工作中，证监会将主动做好与相关主管部门的备案信息共享工作，进一步建立健全监管合作机制，为证券服务机构的备案提供方便、高效的服务。