证监会通报专项执法行动 第三批案件查办进展

    ■本报记者 苏诗钰

    11月2日，证监会召开例行新闻发布会，通报了2018年专项执法行动第三批案件查办进展情况。

    证监会新闻发言人高莉表示，7月2日，证监会启动调查2018年专项执法行动第三批共9起案件，集中查处上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。目前，9起案件现场调查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政处罚，7起案件已进入审理程序。

    此外，证监会对4宗案件作出行政处罚。例如，近日，证监会依法对立信会计师事务所未勤勉尽责案作出处罚，没收其业务收入90万元，并处以270万元罚款，对直接负责的主管人员邹军梅、程进给予警告，并分别处以10万元罚款；依法对中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案作出处罚，对其信息披露违法行为给予警告，并处以40万元罚款，对直接负责的主管人员喻炜、韩仁东给予警告，并分别处以20万元罚款，对其限制期限内买卖股票行为给予警告，并处以2400万元罚款，对直接负责的主管人员喻炜、韩仁东给予警告，并分别处以20万元罚款。