大连证监局积极探索新模式 把投资者权益保护工作不断推向深入

    本报记者 李勇

    大连证监局首倡的证券经营机构投资者委员会机制，运行五年多来，不仅成为投资者自我管理、自我服务、自我维权的平台，也发挥着良好的沟通、调和作用，成为维护大连辖区资本市场稳定健康发展的重要棋子。在10月16日召开的大连辖区证券经营机构投资者教育和保护工作座谈会上，参会的相关证券经营机构负责人均对这一机制给予了积极回应。

    “我们是20多年的老营业部，一些客户信息过时了，甚至有的还是传呼机的号码，但到投委会坐一坐，聊一聊，客户的联系方式自然就问到了。”

    “在股市低迷、波动剧烈的时候真是起了大作用，通过‘投委会’与客户进行沟通的效果要远远好过证券经营机构直接去和客户沟通。”

    座谈会上，已经成立“投委会”的这些营业部负责人，对于“投委会”的积极作用，都有着切身的体会。有证券营业机构的负责人表示，“投委会”密切了客户的沟通，将许多纠纷化解于萌芽，而且提高了与客户间的粘性，甚至还可以带来新的客户源。也有多位还未开展“投委会”运作的营业部负责人当场表示，要借鉴先进经验，积极推进，早点把“投委会”成立起来。

    记者在座谈会上了解到，截至目前，大连辖区的证券经营机构已经成立了26家“投委会”，这些“投委会”通过制定规范的章程，召开定期会议，组织交流座谈，开展评奖评优，发布专刊等多种形式实行自律管理，在宣传市场法规政策、引导投资者理性投资、改善资本市场各方关系、加强中小投资者教育、化解矛盾纠纷、畅通中小投资者与上市公司沟通交流渠道等方面都发挥了积极作用，已成为中小投资者保护工作的重要实践，一些中小投资者形象地把这些“投委会”称为“中小投资者之家”。

    大连证监局相关负责人在座谈会上表示，投资者教育与保护是行为监管的最主要内容。大连辖区投资者教育与保护工作有其自身特点，特别是辖区上市公司被借壳较多，一定程度上造成了本地投资者行权困难。因此，强化中小投资者与上市公司间的沟通交流就成为一项重要工作。

    《证券日报》记者了解到，大连证监局从中小投资者、上市公司的需求出发，自2018年8月起，联合辖区上市公司协会和证券业协会及证券营业部投资者委员会，先后赴多家本地上市公司进行走访调研。调研中，各方以行为监管模式为起点，发散思维、充分碰撞，就完善辖区中小投资者保护工作、强化上市公司投资者关系管理、加强互联网模式下上市公司与中小投资者沟通交流方式等问题，献计献策、畅所欲言。经过总结梳理，大连证监局已初步形成了监管模式转型下中小投资者与上市公司沟通交流的新模式新路径。一是继续发挥好辖区证券经营机构投资者委员会作为“中小投资者之家”的优势作用。在证券经营机构中扩大设立范围，进一步加强与大连上市公司协会、大连市证券业协会和监管部门的沟通交流，鼓励投委会提出自己的需求，主动发出声音，以更积极、更开放的姿态投入到新形势下的投资者教育与保护工作之中。二是探索在辖区上市公司建立“中小股东之家”，实现中小投资者与上市公司实地或网络沟通交流常态化、有序化、规范化，构建互信共赢的投资关系。三是面对移动互联的深入发展，探索以互联网为平台走进上市公司，搭建上市公司与中小投资者沟通的桥梁。同时，将中小投资者与上市公司之间的沟通交流通过网络直播的形式，传递给更多的中小投资者，让投资者更全面深入了解上市公司，促进上市公司提高透明度、完善公司治理、提升规范运作水平，进一步构建互信共赢的投资关系，共同下好行为监管这盘大棋。