开创维权业务新局面 投服中心已提起8例诉讼

    ■本报记者 朱宝琛

    《证券日报》记者3月15日从中证中小投资者服务中心了解到，继提起首例“匹凸匹”案证券支持诉讼后，投服中心已累计提起7例证券支持诉讼和1例股东诉讼，持续开创维权业务新局面。

    投服中心相关负责人介绍，中心于2016年所提起的2起证券支持诉讼“匹凸匹”案和“康达新材”案均已获胜诉，投资者全额获赔。其中，“匹凸匹”案于2017年5月19日获胜诉判决，投资者获赔金额为230余万元；“康达新材”案于2017年3月15日获胜诉判决，投资者共获赔20余万元，

    “‘匹凸匹’案的一审胜诉为后续启动的一批证券支持诉讼案件奠定了良好开局。”上述负责人表示，而在“康达新材”案中，投服中心首次剑指造假上市行为。

    他同时介绍，2017年，投服中心新增证券支持诉讼案件5起，分别为“上海绿新”、“安硕信息”、“鞍重股份”、“ST大控”和“猛犸资产”。其中，“上海绿新”案共80名适格原告，索赔总额580余万元。目前该案共有34人庭中和解，和解金额62万余元。

    “安硕信息”案是我国资本市场第一例误导性陈述侵权索赔案件，共13名适格原告，索赔总额186万余元。目前此案共有8人庭中和解，和解金额69万余元；2人撤诉；2人以法院判决方式获得赔偿5万余元；1人因法院认定的揭露日与公开征集揭露日不一致而败诉。

    “鞍重股份”案共88名适格原告，被告九好集团主动提出赔偿结案，全额赔付所有投资者损失共计890余万元，目前正在办理相关和解手续。

    “ST大控”案收到409位投资者的申请材料，目前此案处于分批计算损失并至法院立案阶段。

    “猛犸资产”于2017年10月18日获法院受理，目前尚在审理中。此案投服中心首次尝试协助“基民”诉讼维权，对案件的起诉可以丰富支持诉讼案件类型，也能实现监管链条的延伸。

    除在全国范围内开展证券支持诉讼，投服中心还提起了首例股东诉讼。上述负责人介绍，2017年6月26日，投服中心以“海利生物”《公司章程》相关条款限制股东董事提名权，涉嫌违反《公司法》有关规定提起诉讼并获法院受理，该案尚在审理中。

    “投服中心首次以股东身份起诉‘海利生物’，希望通过司法判决方式增强广大中小投资者的股东权利意识，消除上市公司章程中的自治条款乱象，同时此案也是投服中心持股行权业务的延伸。”上述负责人表示。

    据《证券日报》记者了解，目前，投服中心协助投资者维权的主要业务方向为证券支持诉讼。

    “证券支持诉讼业务开展一年多以来取得了一定成果，但也暴露出一些问题，促使投服中心探索支持诉讼转型升级新方向。”上述负责人说，第一，当前诉讼机制下，诉讼结案周期长，投资者获赔时间久；第二，申请支持诉讼的投资者数量激增，现有的支持诉讼工作模式难以为继；第三，支持诉讼公益律师的畏难情绪日益增加。

    据悉，为缩短诉讼周期，降低维权成本，提高支持诉讼工作效率，投服中心拟全力推动证券支持诉讼示范判决机制。

    “示范判决工作机制的整体构想是‘由点到面’，‘由上海地区试点到全国推广’。”上述负责人透露。