两地证监会联手查处违法违规行为 唐汉博利用沪港通跨境操纵市场成典型

    ■本报记者 朱宝琛

    沪港通与深港通等互联互通机制相继启动，促进了内地资本市场稳步开放以及推动香港股市的进一步壮大发展，但也不可避免地带来一些违法违规活动。因此，这就对两地的监管工作带来了新的挑战。不过，对于跨境交易衍生出的跨境监管新课题，沪深港三大交易所已建立跨境联合监管机制，合力打击跨境违法违规交易行为。

    而在监管层已经查处的案例中，唐汉博跨境操纵“小商品城”案尤为典型。这是沪港通开通两年多来查处的首例跨境操纵市场案件，中国证监会依法、从重对当事人作出顶格行政处罚。

    据介绍，2010年以来，唐汉博等多次、反复在境内或跨境实施操纵市场等违法行为，唐汉博及其关联人员因操纵市场、超比例持股未披露等违法违规活动被中国证监会多次查处。近期调查发现，唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户，利用资金优势，通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法，对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为，非法获利4188万余元。

    与此同时，该案还牵出唐汉博及其“亲友团”涉嫌操纵同花顺、杰赛科技、广发证券、新希望、博云新材等5只股票的另一宗操纵案。此案操纵行为非法获利共计约为2.5亿元。

    证监会依法、从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚，两案罚没款合计逾12亿元。

    据了解，唐汉博此次绕道沪港通实施市场操纵，是寄希望于通过跨境操纵隐匿违法行为、寻求监管套利。然而，中国证监会与香港证监会的紧密执法协作表明，沪港通下两地执法协作机制是运行是有效的，无论在境内还是跨境、跨市场，实施任何违法行为，终将受到法律严惩。

    证监会表示，本案的成功查获是对中国证监会与香港证监会跨境执法合作有效性的实战检验，也是两会携手共同维护两地市场秩序的经典案例，对市场具有示范效应和警示意义。今后，中国证监会和香港证监会将进一步严格依照两地法律密切合作，坚决打击跨境违法违规行为，切实维护两地资本市场的平稳运行。