京津粤等多地证监局部署开展上市公司现场检查

    ■本报记者 朱宝琛 侯捷宁

    为规范事中事后监管，营造公平执法环境，根据相关规定，日前，北京证监局进行了2017年度辖区上市公司现场检查随机抽查名单的抽取工作，共计抽取现场检查公司15家，抽取比例为5.34%。

    据《证券日报》记者了解，像北京证监局一样，目前，包括天津、安徽、江西、广东等多地证监局都在部署开展上市公司现场检查工作。

    “对上市公司实施现场检查，不仅是发现问题和线索的重要途径，更是向上市公司及其服务中介机构传导监管压力、优化守法环境的重要手段，在监管资源有限的情况下，如何有效提升工作成效始终是系统各监管单位亟待破解的难题。”天津证监局表示。

    哪些公司会被重点关注呢？北京证监局称，本次抽取在保证随机、公开、依法、高效的原则下，加大了对高风险公司、重大事项（并购重组、募集资金、发行公司债）公司的随机抽取比例。

    天津证监局称，一方面，结合公司经营状态、风险水平、监管档案等信息，突出风险导向、问题导向的监管需求遴选出5家现场检查对象。另一方面，对剩余其他上市公司，在扣除2016年已检查的，全部纳入“双随机”抽取名录库，通过摇号、机选等方式随机抽取检查对象。

    江西证监局介绍，上市公司随机抽查采用分层次抽取方式，以计算机随机抽样的形式，在近三年实施过股权融资（含IPO、再融资、发行股份购买资产等）的上市公司数据库中随机抽取2家检查对象，开展募集资金专项检查。2014年至今已检查过的单位不作为此次抽查标的。

    除了部署开展上市公司现场检查，多地证监局还部署开展私募基金现场检查工作。

    比如，上海证监局共抽取13家私募证券投资机构，管理规模100亿元以上的4家，10亿元至100亿元的8家，10亿元以下的1家；共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家，其中管理规模30亿元以上的3组共10家，30亿元以下的1组共3家。

    宁夏证监局按照“管理规模较大、管理数量较多”原则确定各类别的检查名单，将辖区管理规模30亿元以上的1家管理人、1亿元以上30亿元以下管理规模的3家管理人，共4家机构纳入必检名单，检查对象业务规模占辖区私募基金实缴总规模76.02%。针对各检查对象的产品特点、经营运作方式，宁夏证监局逐一确定重点，开展差异化检查。