私募基金参与上市公司并购重组纾解股权质押 基金业协会开辟备案“绿色通道”

    10月21日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）通过官方微信发布消息称，将对参与上市公司并购重组纾解股权质押问题的私募基金提供备案“绿色通道”。

    此前的10月19日，中基协在就“私募股权投资基金参与上市公司并购重组”相关问题答记者问时指出，私募股权投资基金特别是并购基金，是资本市场重要的直接融资工具。私募股权投资基金可以通过开立证券账户参与非公开发行、协议转让、大宗交易等方式，购买已上市公司股票，参与上市公司并购重组。

    中基协在最新消息中指出，为支持私募基金管理人和证券期货经营机构（含证券公司私募基金子公司）募集设立的私募基金和资产管理计划参与市场化、法治化并购重组，纾解当前上市公司股权质押问题，自10月21日起，中基协将对符合条件的私募基金和资产管理计划特别提供产品备案及重大事项变更的“绿色通道”服务。

    针对私募基金，具体安排为：

    1、基金类型选择“私募股权投资基金”；

    2、基本信息页面中，产品类型选择“并购基金”，是否涉及上市公司并购重组字段选择“是”；

    3、相关附件上传页面中，在“管理人（投顾）需要说明问题的文件”中上传有关业务支持文件。业务支持文件可以是《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》、《尽调报告》等。

    针对资产管理计划，具体安排为：

    1、基本信息页面中，产品类型应选择“权益类”或“混合类”，是否涉及上市公司并购重组字段选择“是”；

    2、相关附件上传页面中，在“管理人需要提交的其他文件”中上传有关业务支持文件。业务支持文件可以是《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》、《尽调报告》等。

    此外，中基协称已与中国证券登记结算有限责任公司建立密切的信息交换机制。私募基金、资产管理计划的产品编码将于完成备案后的次日向中国证券登记结算有限责任公司进行数据同步，便于私募基金和资产管理计划开立证券账户。