资本市场“打黑”在行动 “黑嘴”廖英强这一次面对的不仅是天价罚单

    曾经的知名财经主持人，黑嘴廖英强这一次面对的可不仅仅是天价罚单这么简单。7月15日晚间，上海市公安局经侦总队发布警情通报，公告近日侦破一起非法经营证券、期货投资咨询业务案件，廖英强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。

    据了解，廖英强原是某财经主持人。此前也因先买股票后推荐股票等问题，被证监会罚了1.29亿元，后因罚款未能及时缴纳还登上“老赖”黑名单。廖英强甚至还公开说这1.29亿的罚款等于给他打广告，自己的名字算是家喻户晓。

    廖英强不仅不知悔改，并且又开始了非法经营证券、期货投资咨询业务。他利用散户对自己的信任操纵市场，公然“割韭菜”。好在法律不会放过任何一个“恶人”，这次廖英强是真的栽了！

    资本市场“打黑”在行动

    据证事听君梳理，近年来监管层高压打击操纵市场等违法违规行为。具体来看，曾被称为“最牛散户”的徐留胜，利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、抬拉股价等方式操纵30多只股票，获利金额超过3700万元，最终证监会决定罚没徐留胜逾1.1亿元。北八道集团有限公司因为操纵市场行为共被罚没56亿元。

    证事听认为，这些严惩操纵市场等违法违规行为体现了监管部门对扰乱市场、利用虚假信息牟利的零容忍态度。同时，这类恶意操纵市场的案例不断出现，一方面是监管层加大了对操纵市场行为的处罚力度，另一方面也说明在新的市场环境下，操纵市场行为也出现了新的手段和方式，因此对于这类操纵市场的违法行为绝不能姑息，要加大处罚力度。

    两高司法出台文件惩治“黑嘴”

    仅在半个月前，最高人民法院、最高人民检察院于6月28日刚公布了《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《操纵市场司法解释》），以进一步强化对两类证券期货违法犯罪行为的打击力度，让证券市场上任何一匹“害群之马”都难逃法律的惩戒。

    中国人民大学法学院教授、商法研究所所长刘俊海表示，近年来，随着科技的发展，操纵市场的犯罪行为不断出现新手段、新伎俩，也使得违法犯罪成本较低。《操纵市场司法解释》明确了“以其他方法操纵证券、期货市场”的六种情形，“情节严重”、“情节特别严重”的定罪量刑标准，“自己实际控制的账户”的认定依据，“违法所得”的数额计算、认定标准，单位犯罪的定罪量刑标准，认罪认罚从宽处罚情形，有利于进一步加大对操纵市场的惩处力度。

    北京威诺律师事务所主任、创始合伙人杨兆全表示，这次《操纵市场司法解释》厘清了操纵市场的认定标准，细化了违法情节认定的数额等界限，对过去打击操纵市场案存在的大量“跑冒滴漏”的问题，得到了很好的解决，有力地对解决当前违法成本低的问题。这次廖某强被刑事拘留正是一个很好的例子，司法解释对操纵市场的违法者敲响了警钟。

    专家建议“组合拳”震慑投机者

    对于近年来因操纵市场被证监处罚的案例不断，中国人民大学重阳金融研究院产业部副主任卞永祖认为，很大的原因在于相关的法律法规规定不细致、不明确，即使发生这种现象也难以取证，因而投资者在上当受骗后，维权的途径也很少，从而使得他们从事违法犯罪行为的风险低。另一方面，股市里面散户占主导的现实，也给“黑嘴”的产生提供了土壤。

    对于我国在操纵市场的法律方面还有哪些需要进一步完善的地方？杨兆全认为，从国外证券监管经验来看，对操纵市场除了行政处罚和刑事责任外，投资者的民事索赔对遏制操纵市场行为，也有极大的现实作用。不过，在我国目前证券投资者维权诉讼中，操纵市场的索赔还没有得到法院的普遍认同。有的法院认为由于没有操纵市场民事赔偿的司法解释，对案件不予受理，或者不支持投资者的诉讼请求。因此，这不利于投资者合法权益的保护，也大大妨碍了对操纵市场违法行为的打击力度。