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江海证券巨额股权质押纠纷案新进展:3亿元那笔获终裁 另15亿元纠纷仍是“悬案”

2018-06-07 01:30  来源:证券日报 吕江涛

    江海证券股权质押业务“踩雷”的两家上市公司都曾经历过股价暴跌,跌幅都超过60%

    ■本报记者 吕江涛

    近日,哈投股份全资子公司江海证券与上市公司弘高创意的股东弘高慧目、弘高中太之间股票质押业务纠纷已经获得哈尔滨仲裁委员会的终局裁决。江海证券主张的“弘高慧目应尽快偿还其3亿元融资本金及相应的利息、违约金等债务”获得了此次终局裁决的支持。

    不过,哈投股份也表示,仲裁结果对公司本期利润或期后利润等的影响有待于仲裁的进展及裁决执行情况而定。

    事实上,除了与弘高慧目、弘高中太的股权质押业务纠纷外,江海证券还与上市公司奥瑞德实际控制人夫妇存在纠纷,涉及金额高达15.81亿元,其中包括江海证券自有资金2.53亿元。目前,哈尔滨仲裁委员会也已受理了仲裁申请,该案正在审理中。

   一起股权质押纠纷

    已获终局裁决

    昨日,哈投股份发布了《关于全资子公司江海证券有限公司涉及仲裁事项裁决结果的公告》。公告显示,其全资子公司江海证券因与北京弘高慧目投资有限公司(以下简称“弘高慧目”)之间因股票质押业务纠纷,向仲裁委员会提起仲裁申请并被受理。2018年6月1日,哈尔滨仲裁委员会对此案作出了终局裁决。

    根据公告,这次仲裁申请人是江海证券,仲裁被申请人之一是弘高慧目,仲裁被申请人之二是北京弘高中太投资有限公司(以下简称“弘高中太”)。仲裁案件涉及金额为人民币3亿元及相应的利息、违约金。

    资料显示,弘高慧目和弘高中太分别是上市公司弘高创意的第一大和第二大股东,截至今年第一季度末,持股比例分别为30.3%和29.29%。2016年,弘高慧目将其持有弘高创意的6500万股股票作为股票质押式回购交易的标的,向江海证券融资3亿元。2017年,弘高中太以其持有弘高创意的1000万股限售流通股票,以及派生股票质押给江海证券,作为弘高慧目向江海证券履行股票质押式回购业务购回及主合同中其他义务提供一项合法有效的担保。

    2017年5月3日,弘高创意因被实行退市风险警示特别处理,股票简称变更为*ST弘高。2017年10月30日复牌后,*ST弘高连续大跌,股价从停牌前一个交易日的最高价8.24元/股,最低跌至3.02元/股,跌幅高达63.35%。

    根据双方签订的协议约定,出现上述情形,江海证券有权要求弘高慧目提前购回,但弘高慧目未按照约定履行该义务。于是,江海证券就向仲裁委申请了仲裁,要求弘高慧目尽快偿还融资本金3亿元及相应的利息、违约金等债务。

    最终仲裁结果显示,弘高慧目需要向江海证券支付3亿元及相应的利息、差旅费、财产保全费、仲裁费用。而江海证券有权对弘高慧目持有的弘高创意6500万股的全部或部分、以及弘高中太持有的弘高创意1000万股的全部或部分予以实现质权,即将其折价或者拍卖、变卖所得价款在裁决确定的债权范围内优先受偿。

    “踩雷”奥瑞德

    涉及15.8亿元股权质押纠纷

    虽然哈尔滨仲裁委员会的终局裁决对江海证券主张的“弘高慧目应尽快偿还其3亿元融资本金及相应的利息、违约金等债务”支持。但最终能否尽快拿回融资本金和相应的利息、违约金等,还存在不确定性。哈投股份也表示,仲裁结果对公司本期利润或期后利润等的影响有待于仲裁的进展及裁决执行情况而定。

    事实上,江海证券涉及股权质押业务纠纷的仲裁案还不止这一起。根据哈投股份此前的公告显示,江海证券作为仲裁申请人,要求奥瑞德实控人左洪波、褚淑霞夫妇等个人和企业偿还此前双方展开的股票质押式回购交易相关资金。而此案的涉案金额包含融资本金15.81亿元及相应的利息、违约金及实现债权费用等。值得注意的是,在融资本金中,江海证券出资2.53亿元。

    公开资料显示,奥瑞德于2015年借壳西南药业上市,但注入资产后,2015年至2017年实现的扣非后净利润却与承诺数相差甚远。而自今年5月4日重组失败复牌以来,奥瑞德股价连续8个“一字板”跌停。之后又迎来了一波大跌,直到6月5日盘中创出4.25元/股的最低价。

    而在停牌前,4月26日奥瑞德的收盘价为27.84元/股。以此计算,一个多月的时间,奥瑞德股价跌幅达到84.64%。

    2017年3月28日,江海证券与奥瑞德的实际控制人左洪波约定,将左洪波持有的5142.93万股奥瑞德股票进行质押,交易成交金额10亿元(其中江海证券出资1.6亿元),这意味着每股质押价格在19.44元上下。随后,双方再度约定将左洪波持有的2907.07万股奥瑞德股票进行质押,成交金额约5.81亿元,相当于每股价格约为19.98元。

    通过两次质押,左洪波融得资金15.81亿元。这笔相对较高的融资本金中,江海证券出资2.53亿元。根据协议,该两笔质押均为1年期,其到期日分别是2018年3月27日和4月11日。但从哈投股份发布的公告看,经江海证券催告,左洪波仍未能依约履行偿付本息及违约金的义务。

    因此,江海证券作为仲裁申请人,要求奥瑞德实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇等个人和企业偿还此前双方展开的股票质押式回购交易相关资金。哈尔滨仲裁委员会也已受理了仲裁申请,该案正在审理中。

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