券商新三板执业负面行为3月份环比增26%

    本报记者 左永刚

    3月份全国股转公司共记录负面行为104条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为82条，环比增长约25%，涉及44家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比0.61%；推荐后督导类31.5条，占比38.41%；交易管理24条，占比29.27%；综合管理类26条，占比31.71%。其中东北证券3月份交易管理类负面行为数量最高。

    3月份共有101家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

    统计显示，37家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比38.15%（2月份为45.36%）；36家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比37.11%（2月份为32.99%）；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比16.49%（2月份为13.40%）；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.25%（2月份为8.25%）。评价点值排名前五的主办券商为广州证券、国元证券、华安证券、西部证券（并列第三）、金元证券。

    负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商43家，合计占总记录数的70.12%（2月份为51.16%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商0家，合计占总记录数的0%（2月份为0%）；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的29.88%（2月份为48.84%）。

    从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为万和证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东北证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券。