润建通信：中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见

    中信建投证券股份有限公司
    
    关于润建通信股份有限公司
    
    使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见
    
    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为润建通信股份有限公司（以下简称“润建通信”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律法规的相关规定，对润建通信拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行审慎核查，核查的具体情况如下：
    
    一、募集资金基本情况
    
    经中国证券监督管理委员会《关于核准润建通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]262 号）核准，公司已向社会公众公开发行人民币普通股（A股）5,518.66万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为23.95 元，本次募集资金总额为 132,171.9070 万元，扣除各项发行费用人民币6,575.8491万元后，募集资金净额125,596.0579万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《润建通信股份有限公司发行人民币普通股（A股）5,518.66万股后实收股本的验资报告》（大华验字[2018 ]000095 号）。上述募集资金已全部存放于公司募集资金专户。
    
    根据《润建通信股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司拟将本次公开发行募集的资金，全部用于公司主营业务相关的项目及补充主营业务发展所需的营运资金。本次募集资金投资项目情况如下：
    
    单位：万元
    
          项目名称         投资总额    拟投入募集    项目备案情况      环评批复
                                        资金数额
     区域服务网络和培训      43,513.20     43,513.20    高新审项复       高环高函
     中心建设项目                                    （2016）7号     （2016）2号
     研发中心建设项目         9,313.00      9,313.00    高新审项复       南环高审
                                                     （2016）5号     （2016）40号
     补充营运资金            90,000.00     72,769.86         -               -
            合计            142,826.20    125,596.06         -               -
    
    
    二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
    
    由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用效益、增加
    
    股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风
    
    险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，以增加公司收
    
    益。具体情况如下：
    
    1、现金管理的投资产品品种
    
    公司拟投资安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）、有保本承诺的投资理财产品或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放，投资产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    
    公司投资产品的受托方为银行、证券、保险及其他正规的金融机构，与公司不存在关联关系。
    
    2、现金管理额度
    
    公司拟使用额度不超过人民币59,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，可循环使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司实施使用部分闲置募集资金进行现金管理时将严格遵守深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，所投资产品不得违反相关规定，投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公告。
    
    3、决议有效期
    
    本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自董事会审议通过之日起的12个月内有效。
    
    4、具体实施方式
    
    上述事项经董事会审议通过后，公司授权总经理在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，同时授权公司财务负责人具体实施相关事宜。
    
    5、信息披露方面
    
    公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。
    
    三、投资风险及风险控制措施
    
    1、投资风险分析
    
    保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、适量介入，并及时履行信息披露义务。
    
    2、针对投资风险拟采取的措施
    
    （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能力保障资金安全的投资产品；
    
    （2）决策人员、具体实施部门将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
    
    （3）公司内部审计部门负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。
    
    （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
    
    （5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行披露义务。
    
    四、本次现金管理事项对公司经营的影响
    
    公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、风险性低的商业银行保本型产品，是在确保公司募投项目所需资金以及募集资金本金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况，且能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，能进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
    
    五、相关审核及批准程序
    
    2018年4月4日，公司召开第三届董事会第九次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会和监事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用合计不超过59,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为12个月。在上述使用期限和额度内，资金可以滚动使用。公司全体独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    
    六、保荐机构核查意见
    
    经核查，本保荐机构认为：
    
    1、润建通信本次使用合计不超过59,000万元闲置募集资金用于现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，且全体独立董事已发表同意意见，履行了必要的审批程序。公司上述事项符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等相关法律、法规规定。
    
    2、公司拟使用合计不超过59,000万元闲置募集资金用于现金管理，购买安全性高、流动性好、风险性低的商业银行保本型产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理效率，进一步提升公司业绩水平，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，有利于公司的持续发展，有利于维护全体股东的利益。
    
    综上，本保荐机构对润建通信使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
    
    （以下无正文）（本页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于润建通信股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》之签字盖章页）
    
    保荐代表人：
    
    张世举 韩新科
    
    中信建投证券股份有限公司
    
    2018年4月4日