解读315监管新政 “上市公司月度合规沙龙活动”在国浩律师（上海）事务所举办

    本报记者 徐一鸣 见习记者 金婉霞

    3月15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》（下称《意见》）等四项政策文件，突出强本强基和严监严管。其中，《意见》围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了4个方面18项政策措施。

    新政策、新要求，上市公司应如何进一步做好合规经营与信息披露？日前，“上市公司月度合规沙龙活动”（第三期）在国浩律师（上海）事务所举办。国浩律师（上海）事务所黄江东团队就相关问题与现场的各行业上市公司、投资机构等高管及法务风控合规部门的负责人进行了深度探讨。

    黄江东律师表示，《文件》体现了证监会坚持全面从严监管的决心，随着《文件》的落地推行，投资者利益将被放在更加突出位置。黄江东认为，其实，在全面注册制背景下，强监管、严监管一直都是主基调，对于上市公司相关负责人来说，合规所带来的挑战也更大了，稍有不慎即有可能面临“行政处罚+民事赔偿+刑事惩戒”的立体追责。“合规保护价值、合规创造价值，合规也是生产力。”黄江东称，上市公司合规是确保公司依法治理、规范运作的重要机制，对于保护投资者权益、维护资本市场秩序、促进经济健康发展具有重要意义；同时，上市公司还需要处理好当前与长远、规范与发展、监管与服务、权利和义务等关系，确保合规经营与高质量发展相协调。

    依法合规开展信息披露是上市公司的基本义务，是监管部门的重点监管内容。黄江东表示，国浩律师（上海）事务所拟每月举办一次现场合规沙龙，就上市公司常见的合规问题，邀请合规专家、资深董秘、学者教授进行主题分享，进行面对面深度交流，并提供良好的同行交流平台，“希望通过学习、研讨和交流，各上市公司相关负责人可以在信息披露、规范履职、合规经营等方面有所收获、有所提高。”

    公开资料显示，黄江东对资本市场法律法规及应用颇有研究，在《中国金融》《证券法苑》等期刊发表论文40余篇，出版专著《证券法治新图景——新〈证券法〉下的监管与处罚》。近三年来，他为上市公司、证券公司、私募机构累计做证券法相关专题培训150余次，深受好评。

    此外，在本期沙龙中，国浩律师（上海）事务所合伙人施蕾分享了本月度典型案例通报情况。深圳价值在线信息科技股份有限公司合规总监梁志鹏分享了上市公司信息披露管理中的难点、系统性的梳理了上市公司信息披露要点并提供了信息披露管理中合规建议。平安财险高端产品团队总监张秉政针对上市公司董责险的功能价值和市场发展进行了案例分享以及研讨。

（编辑 何帆）