开源证券申请设立鹏安基金获批 券商系公募“版图”持续扩大

    本报记者 昌校宇 见习记者 方凌晨

    券商系公募再“上新”。证监会官网最新显示，11月24日，开源证券此前申请设立的鹏安基金管理有限公司（以下简称“鹏安基金”）获证监会核准批复。另据Wind资讯数据显示，截至12月1日，159家已展业公募基金公司中，券商系数量占比已超四成。

    鹏安基金获批设立

    券商系公募再落一子

    鹏安基金注册地为海口市，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。鹏安基金注册资本为1亿元人民币，开源证券出资比例为100%。

    证监会要求开源证券自批复之日起6个月内完成鹏安基金组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。同时，鹏安基金应当在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，到证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务；自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。

    开源证券官网信息显示，开源证券成立于1994年2月份，注册资本为46.14亿元，是一家拥有全业务牌照的券商。其总部位于陕西西安，在北京、上海、深圳设立3个区域管理中心，下设87家分支机构，下辖长安期货、开源思创、开源投资、前海开源等6家控参股子公司。截至2022年末，开源证券总资产、净资产分别为551亿元、161亿元。另据开源证券2022年年报显示，2022年开源证券分别实现合并口径下营业收入26.37亿元，实现净利润5.15亿元。

    券商通过不同方式

    积极进入公募赛道

    近年来，券商加速布局公募赛道。2022年5月份，《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》出台，“一参一控一牌”正式落地。所谓“一参一控一牌”是指，同一金融主体在参股一家基金公司、控股一家基金公司的基础上，还可以再申请一块公募牌照。至此，券商入局公募赛道之路得以拓宽。多家券商纷纷通过申请设立公募基金公司、参与控股公募基金公司，以及申请设立资管子公司等方式来开拓公募业务。

    中央财经大学证券期货研究所研究员、内蒙古银行研究发展部总经理杨海平对《证券日报》记者表示：“《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则修订为券商带来了布局公募基金的新机遇，公募化成为券商资管转型方向之一。券商布局公募基金业务，可以将公募基金的牌照优势和原有业务优势结合起来，推进资产管理业务板块更快转型，全方位提升资管业务竞争力及其营收贡献。”

    今年以来，不少券商通过不同方式进入公募赛道取得新进展。

    部分券商通过申请设立公募基金公司发力公募市场。今年3月份，华西证券公告称，取得证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，完成设立华西基金；财信证券于2022年12月份提交申请设立财信基金相关材料，并在今年7月份收到证监会一次书面反馈。

    另有部分券商通过收购控股的方式布局公募赛道。今年5月份，国联证券发布关于收购中融基金（现国联基金）75.5%股权完成工商变更登记的公告，中融基金成为其控股子公司；今年2月份，中泰证券持有万家基金的股权比例由49%上升至60%，万家基金成为其控股子公司。

    此外，还有部分券商在申请设立资管子公司谋求公募牌照方面动作频频，年内已有招商资管、兴证资管获批公募基金牌照。

    据Wind资讯数据显示，截至12月1日，159家已展业公募基金机构（包括有公募牌照的基金公司、证券公司及各类资产管理公司）中，券商系公募达69家，数量占比超四成。

    谈及券商布局公募基金的优势，杨海平表示：“券商投研能力较为突出，对资本市场有较强的研判能力，由此能够带来较强的公募基金产品。不过，当前不论是公募基金行业的竞争，还是大资管各板块之间的竞争都较为激烈。随着公募基金监管更趋严格，券商系公募基金要主动适应新的竞争环境和监管环境。”