深圳私募基金行业协会近日发布的深圳私募基金行业2021年发展情况报告显示，截至2021年末，深圳4308家私募基金管理人合计管理19783只私募基金，管理规模达到2.27万亿元。私募股权创投基金、私募证券投资基金规模双双实现增长，分别达到14711亿元、6494亿元，同比分别增长了6.2%、56.3%。
截至2021年末，管理规模百亿元以上的深圳私募基金达到47家，管理规模达到9711亿元，占比深圳私募基金管理总规模的42.9%。其中，私募证券投资基金管理人实现跨越式增长，13家机构管理规模合计达到3013亿元；31家私募股权创投基金管理规模合计达到6143亿元。
由于投资者参与度不断提升，深圳私募基金募资来源趋于多元化，境外资金增长明显。截至2021年，各类私募基金投资者合计出资2.17万亿元，较2020年末增长12.4%。其中，境外直接投资者、QFII、RQFII等为代表的境外资金增长明显，出资规模达到94.8亿元，较2020年末增长57.8%；同时，机构投资者依然是深圳私募基金的主要资金来源，出资规模达到1.68万亿元，占比接近八成。
在私募股权创投基金的募资来源中，机构投资者出资规模达到1.28万亿元，占比达到85%。以政府出资、引导基金、养老金与社保基金及保险资金未来的中长期资金出资规模比较大，达到1761亿元，占比11.7%。其中，保险资金增长较快，出资规模达到849亿元。
值得注意的是，深圳私募基金积极开展特色业务，加速推进深圳产业发展。截至2021年末，市、区两级政府共设立政府引导基金14只，基金总规模达1567亿元，财政实缴出资规模达到1545亿元，占比超过98%。其中，深圳市引导基金规模超过1000亿元，共参股子基金143只，参股基金总规模超过4700亿元，撬动社会资本比例近4倍；各直投子基金已投项目超过3000个，七大战略性新兴领域的项目超过2600个，投资金额超过1800亿元。
在深圳辖区私募基金规模不断增长的同时，部分私募机构未经登记开展私募业务、实施非法集资、“壳”买卖屡禁不止等乱象时有发生。深圳证监局持续开展私募产品备案情况专项稽查，打击未经登记擅自从事私募业务的违法行为，保障私募行业合规健康发展。
7月19日，深圳证监局在《深圳私募基金监管情况通报（2022年第4期）》中指出，部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人，且可能从事场外配资、非法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给他人使用。一些私募机构在管理人资格被注销后，买“壳”卖“壳”继续募集资金，诓骗投资者。
“私募‘壳交易’近几年各地都有冒头，因为私募基金备案登记要求提高了，私募注册程序严格，审批时间长。部分机构未满足备案要求又急着发产品，就会走捷径去买‘壳’。”深圳一名私募基金管理人对记者表示，“部分在生存线上挣扎的小私募机构，没有持续经营意愿后，可能不会直接注销，而是留下1至2个产品保‘壳’，同时寻找中介转卖‘壳’。”
这名私募基金管理人认为，目前在监管层面对私募基金管理人申请实际控制人变更审核更严格，有效遏制了私募“壳”交易。
近年来，深圳证监局稳步开展私募基金清理整治工作，通过“打击一批、化解一批、整改一批、出清一批”，推动私募基金业合规稳健发展。
深圳证监局党委书记、局长李至斌表示，深圳作为资本市场重镇、粤港澳大湾区核心引擎城市，具有独特的区位优势和营商环境。深圳私募证券基金行业应该充满信心，直面挑战，稳扎稳打，规范经营，不断构筑自身优势、特色和核心竞争力，形成新的产业集群，助力深圳经济持续高质量发展。
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