新三板主办券商执业质量提升 6月份负面行为环比减少10条

    本报讯 7月13日，全国股转系统发布6月份主办券商执业质量评价结果，6月份全国股转系统共记录券商负面行为40条，比5月份减少10条，执业负面行为减少意味着券商执业质量环比有所提升。

    6月份，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39.5条，涉及25家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比1.27%；推荐后督导类26.5条，占比67.09%；交易管理类10.5条，占比26.58%；综合管理类2条，占比5.06%。

    负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商24家，合计占总记录数的77.22%（5月份为86.87%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商1家，合计占总记录数的22.78%（5月份13.13%）。

    6月份共有102家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

    统计显示，39家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比39.80%；32家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比32.65%；21家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比21.43%；6家主办券商评价点值在70以下，占比6.12%。评价点值排名前五的主办券商为安信证券、中信建投证券、中泰证券、财通证券、东吴证券（并列第五）、西部证券（并列第五）。