辽宁证监局开展辖区上市公司治理专项行动

    本报记者 李勇

    自2020年12月11日证监会启动上市公司治理专项行动以来，辽宁证监局立足辖区实际，多措并举，全面开展辖区上市公司治理专项行动工作。

    一是统一思想认识，制定专项行动方案。辽宁证监局组织监管干部对相关政策文件开展自学、集中研讨及培训，统一思想认识、明确监管标准。成立上市公司治理专项行动专班，结合辖区实际制定《辽宁证监局上市公司治理专项行动实施方案》，确保专项行动各项工作落实落地。

    二是强化内生动力，明确“关键少数”职责。辽宁证监局联合辽宁上市公司协会编撰《上市公司治理专项行动规则汇编》，撰写《证券违法违规案例精选》《刑法修正案（十一）解读》等文章，通过微信群、公众号等渠道发送给辖区上市公司，让“关键少数”树立法治意识，知敬畏、守底线。

    三是组织学习培训，启动公司治理“发动机”。辽宁证监局联合辽宁上市公司协会举办辖区公司治理专题（网络）培训会，对上市公司治理的相关政策法规进行详细解读。辖区48家上市公司的实际控制人及董监高等近600人在线参加培训。

    四是发挥“看门人”作用，引导机构归位尽责。强化年报事前监管，盯住审计机构、证券服务机构“两个主体”，通过下发通知、提示审计风险、约谈会计师等方式，明确公司治理监管重点，引导、督促中介机构归位尽责。

    五是履行监管责任，推动开展自查及检查。辽宁证监局积极履行监管责任，督促辖区上市公司按照要求，认真开展公司治理专项自查，真实、准确、完整地填报自查清单，并将公司治理状况作为重点关注事项纳入2021年度辖区现场检查工作计划。

（编辑 田冬）