上海证监局强化一线监管 助力规范资本市场秩序

    12月4日是第七个国家宪法日，上海证监局召开监管执法案例新闻发布会，通报近期上海证监局监管执法中处理的4类典型违法违规案例。进一步明确监管要求，助力规范上海资本市场秩序，营造良好的法治环境，推动上海资本市场平稳健康发展。

    上海证监局二级巡视员钱丽萍通报了此次案例整体情况。首先，案件类型涵盖面广。4类案例包括上市公司违规信息披露案，内幕交易案，证券公司内部控制不完善及经营管理混乱案，证券投资咨询公司涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者等违法违规行为。

    其次，方式手段复杂多变。钱丽萍表示，通报案例中，内幕信息多层次、多渠道传播；行业机构的违法违规行为向内部控制、日常经营、业务产品的不同层面、不同环节蔓延且相互交杂。随着程序化交易、信息网络技术等新型手段的快速发展，违法违规行为的复杂性、隐蔽性和专业性不断增强。

    再次，社会影响广泛深远。据钱丽萍介绍，此次通报案例中，单个案件涉案金额高达4.8亿元，涉案人数最多达13人，呈现出涉案金额高、涉案主体广、关系交织的特点，部分案件还引发了大量的投诉举报，对投资者特别是广大中小投资者的权益造成了严重损害，对社会相关方产生了广泛的不良影响。

    上海证监局法制工作处处长曾继峰详细通报了4起案件的细节。他表示，非经营性资金占用严重威胁上市公司质量提高，信息披露违法违规直接侵害投资者权益。上海证监局在监管执法过程中证据充分、程序规范，严格执法，监管执法决定作出后积极督促引导当事人履行决定，配合落实监管要求，取得了良好的法律效果和社会效果。

    据介绍，近年来，上海证监局按照监管职责，强化一线监管、优化监管执法协作、打击违法违规行为，全力保障上海资本市场健康稳定运行。主要做法包括：

    一是明确监管要求。对股票债券发行人、公众公司，要求聚焦信息披露，恪守第一责任人定位，强化诚信意识，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，坚决不触碰虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、信息披露“蹭热点”等红线。对证券基金期货经营机构，要求依法审慎经营、勤勉尽责、诚实守信，加强合规风控管理，确保公司业务活动与公司的治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，有效发挥资本市场“看门人”作用。

    二是坚决履行一线监管职责。通过一线监管及时发现苗头性、倾向性问题，对违规行为采取行政监管措施，及时纠偏，对涉嫌违法的行为移交稽查部门立案查处。

    三是严厉打击违法违规行为。深入落实“零容忍”要求，对资本市场违法犯罪行为，坚决、果断、及时地加以纠正。今年以来，上海证监局集中力量查办涉及恶性财务造假、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件，共审理办结行政处罚案件14件，对34名责任人员作出处罚决定，罚没款总额1071万元。

    四是不断优化监管执法协作。密切与上海市司法机关、相关部门沟通交流，就共同保障投资者合法权益、严惩证券期货违法犯罪行为开展协作。与上海市公安局签署了《防范打击证券期货领域违法犯罪合作备忘录》，在风险监测研判、案件协作等方面强化协作。与上海市检察院签订《合作备忘录》，并在此基础上联合召开打击上市公司信息披露违法犯罪新闻发布会。