中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书送达公告

    陈登科：

    因你涉嫌违反2005年《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十七条规定，依据《证券法》第二百零三条之规定，我会拟决定：对你和周某俭处以300万元罚款，二人各缴纳150万元。依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条（二）、（七）项、第四条、第五条之规定，我会拟决定：对你采取3年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

    我会现依法向你公告送达《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字（2020）89号）。你在本公告发出之日起60日内，到我会领取前述告知书（联系电话：010-88060518）。逾期即视为送达。

    如你对我会拟作出行政处罚及市场禁入不服，可在告知书送达之日起3日内向我会申请陈述和申辩，也可以申请举行听证。逾期视为放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照前述告知书认定的事实、理由和依据对你作出正式的行政处罚和市场禁入。

    中国证券监督管理委员会

    2020年12月1日