深圳证监局：启动专项行动 提升上市公司治理水平

    11月19日，深圳证监局举办辖区提高上市公司质量大会。深圳证监局表示，将把提高上市公司质量作为监管的重要目标，以即将启动的上市公司治理专项行动为抓手，抓深抓细抓实公司治理基础工作，持续提升上市公司治理水平。

    合力推动高质量发展

    深圳证监局党委书记、局长李至斌，深圳市工信局党组成员、深圳市中小企业服务局局长贾长胜出席会议并讲话。深圳市中小企业服务局、深圳市国资委、深圳市金融局及各区相关工作部门，深圳上市公司协会等有关负责人出席会议。近400位辖区上市公司、拟上市公司董事长等企业负责人现场参会，在线观看终端数超过2400个。

    “注册制、交易、退市等基础制度改革正在逐步落实或已经落地，我国资本市场正在发生深刻的结构性变化。”李至斌说，随着新证券法的实施、刑法修订的加速推进以及对欺诈发行、财务造假等恶性违法犯罪案件打击力度持续加大，上市公司面临崭新的市场和法治环境。

    他表示，粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区建设，为身处其中的深圳上市公司提供了新的历史机遇和广阔的发展空间。深圳各上市公司要深刻领会新形势下提高上市公司质量的重大意义，不断提升综合实力和国际竞争力，为大湾区乃至全国企业的高质量发展提供标杆和示范。

    持续提高监管和服务有效性

    会上，深圳证监局有关负责人介绍，深圳辖区上市公司经过30年发展，从最早的“老五股”发展到如今的324家，总市值超过8.8万亿元，总资产近31万亿元，净资产超过4万亿元，整体规模位居全国前三位。深圳上市公司营业收入连续十年保持两位数增长，在拉动经济增长、增加税收、扩大就业、促进创新等方面发挥了重要作用，在深圳乃至全国经济高质量发展中发挥着重要的创新“领跑者”和产业排头兵作用，已成为深圳“双区”建设的重要骨干力量。

    但部分上市公司经营管理不规范、发展质量不高等问题仍然存在。财务造假、资金占用、违规担保、内幕交易、市场操纵等违法违规行为时有发生，大股东股票质押风险、商誉减值等重点领域风险仍高位运行，信息披露违规、规范运作水平不高等顽疾仍未根治，与新时代推进上市公司高质量发展的要求还存在一定差距。

    对此，深圳证监局围绕防范化解重点风险、提高上市公司质量、服务实体经济发展，推进科学监管、分类监管、持续监管，持续提高上市公司监管和服务有效性。

    一是严抓监管。2019年以来，累计开展现场检查、专项检查74家次，先后对12家公司涉嫌违法行为立案稽查，对40家公司和123名责任人采取行政监管措施，严肃监管氛围。二是抓重点风险。坚持市场化、法治化原则，分类施策、有序处置，扎实打好股权质押、债券违约、商誉减值等重点领域风险防范化解攻坚战。三是抓关键少数。聚焦关键少数滥用优势地位、影响公司内控治理的行为，严格监管、坚决问责，不断压实合规主体责任。四是抓市场监督。加大监督执法力度，不断压实审计机构审计责任、证券公司保荐责任、律师事务所法律审核责任，强化资本市场的“看门人”作用。五是抓服务优化。主动当好上市公司的政策宣讲员、困难协调员和发展护航员，传递监管温度。六是抓生态建设。积极构建完善协作机制，与上市公司最集中的福田区、南山区政府签署合作备忘录。

    妥善化解重点领域风险

    深圳证监局提出，深圳上市公司应深刻理解和准确把握新时代提高上市公司质量的各项要求，扎实履行好上市公司主体责任，切实做到公司治理规范有效、严守合法合规经营底线、经营持续稳健、坚持技术产品创新、善用资本市场力量、建设良好企业文化。推动深圳上市公司质量高水平走在全国前列。

    下一步，深圳证监局将认真落实中国证监会的整体工作部署，把提高上市公司质量作为监管的重要目标，多措并举，全力推动提高深圳上市公司质量。以分类处置为原则，依法依规查处资金占用和违规担保，督促推进清欠解保工作，切实维护公司整体利益。以一司一策为目标，妥善化解股票质押、债券违约、重大违法违规等重点领域风险。以年报审计监管为契机，压实董监高对定期报告的保证责任和董事会审计委员会的审计监督评估责任，继续对财务造假、粉饰财务报表行为保持监管高压态势，提高财务信息披露质量。以协调机制为平台，增强监管协作，发挥好跨部门监管合力。以服务改革为方向，不断优化监管服务能力。