强化改革全过程风险管理 防控重点领域风险

    证券时报记者 吴少龙

    近日，深交所公布第二届监事会工作报告，报告提出，当前，创业板改革并试点注册制等一系列资本市场重大改革举措稳步落地实施，为资本市场改革发展营造良好环境。新《证券法》和《证券交易所管理办法》赋予交易所更多职能，也赋予交易所更多责任，对监事会充分发挥监督职能，促进交易所更好担当新使命、实现新发展提出更高要求。

    报告提出，下一步新一届监事会要将自身工作与贯彻落实党中央、国务院重大决策部署和推进全面深化资本市场改革深度融合，结合深交所改革发展的新定位、新要求，充分履行各项监督职责，全力支持深交所规范有序健康发展。

    一是坚持服务发展全局。深入贯彻落实党的十九届五中全会精神，深刻理解、准确把握资本市场枢纽作用，从服务国家战略全局的高度，按照会员大会决议要求，遵照新修订的深交所章程，紧紧围绕深交所中心工作，切实履行好监事会各项职能，为推进全面深化资本市场改革，助力粤港澳大湾区和先行示范区“双区”建设，将深交所打造成为优质创新资本中心和世界一流交易所积极贡献智慧力量。

    二是全力支持深化改革。以贯彻落实新《证券法》、推进全市场注册制等重点改革任务为主线，抓住粤港澳大湾区建设和先行示范区综合改革试点等重大机遇，推动构建更加适应市场发展需要、与国际接轨的深交所业务规则体系，通过高质量制度供给提升市场治理能力。强化改革全过程风险管理，切实防控重点领域风险，更好保障重点改革任务平稳有序推进、切实落地见效。

    三是积极提升监督效能。用好内部审计抓手，系统性开展审计工作，确保业务操作合规、资金使用合理、投资管理科学、系统运行稳健，将风险管理要求落实到工作全流程、各环节。加大财务监督力度，从严把关费用支出事项，推动节俭办所不断走向深入。坚持全所“一盘棋”理念，严格落实《下属机构管理办法》，持续优化深交所本部与下属机构工作协调机制，推动提升深交所集团化管理水平。

    四是持续强化自身建设。研究丰富监事会履职抓手，提升监督主动性、针对性、有效性。发挥监事会桥梁纽带作用，强化监事会反映会员呼声、接受外部监督的平台功能，推动提高深交所工作透明度和会员参与度。推动优化完善业务、风控、内审三道防线，加强对下属机构监事会工作的指导，形成分层次、多元化的监督合力。