4宗操纵ETF交易案披露 机构违法后注销当事人被罚

    本报记者 左永刚

    1月23日，证监会披露4宗涉及操纵ETF交易的处罚决定书，证监会分别对福建道冲以及李盛开、张秋丽、王永柯、封建华、解中力、丁华强等相关机构和当事人作出处罚。其中福建道冲操纵成交54.57亿元亏损被重罚，阳昊投资操纵ETF交易后机构注销，虽然交易最终亏损，但相关当事人被处罚。

    具体来看，封建华于2015年8月11日至9月8日，控制使用“封建华”账户，进行商品ETF等9只ETF产品交易，影响该9只ETF产品交易量，变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易，非法获利约501.96万元。证监会没收封建华违法所得约501.96万元，并处以约501.96万元罚款，共计罚没1003.92万元。

    王永柯于2015年6月15日至7月30日，控制使用“周某鹏”账户，进行创业板ETF等4只ETF产品交易，影响该4只ETF产品交易量，变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易，非法获利约453.30万元。证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》相关规定，决定没收王永柯违法所得约453.30万元，并处以约453.30万元罚款。

    2015年6月15日至8月12日，福建道冲投资管理有限公司（以下简称福建道冲）在自己实际控制的单一账户或账户间进行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF产品交易，影响上述ETF交易量，变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易。操纵期间共42个交易日内，账户组交易深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF，累计成交54.57亿元，占账户ETF总成交金额的25.93%。福建道冲的上述交易亏损。

    福建道冲的上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。李盛开时为福建道冲实际控制人、董事长，张秋丽时任福建道冲总经理、执行董事，二人又是福建道冲投资委员会成员，为福建道冲违法行为直接负责的主管人员。证监会对福建道冲处以100万元罚款；对李盛开给予警告，并处以30万元罚款；对张秋丽给予警告，并处以30万元罚款。

    2015年6月15日至8月14日，阳昊投资在自己实际控制的单一账户或账户间进行50ETF、180ETF、深100ETF等ETF交易，影响其交易量，变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易。操纵期间，账户组有37个交易日在单一账户或账户之间进行50ETF相互交易，累计成交量为59.02亿份。其中，20个交易日，单一账户或账户之间50ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%，最高占比27.46%。有15个交易日在单一账户或账户之间进行180ETF相互交易，累计成交量为19.54亿份。其中，有12个交易日，单一账户或账户之间180ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%，最高占比61.38%；有30个交易日在单一账户或账户之间进行深100ETF相互交易，累计成交量为16.33亿份。其中，有23个交易日，单一账户或账户之间深100ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%，最高占比39.35%。

    阳昊投资的上述交易最终亏损，阳昊投资的上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。经调查核实，工商登记档案显示，阳昊投资已于2016年9月13日注销。但证监会对相关当事人作出处罚，时任阳昊投资交易总监的解中力、时任阳昊投资总经理的丁华强分别出处以30万元罚款。