证监会对三宗违法案件作出行政处罚

    ■本报记者 左永刚

    近日，证监会披露2份对投资机构的处罚决定书。因操纵股价，蓝海思通投资控股（上海）有限公司（简称蓝海思通）、雅利（上海）资产管理有限公司（简称雅利资产）被证监会处罚。

    经查明，雅利资产利用资金优势，通过连续交易、尾盘拉抬等方式影响“中发科技”价格和交易量，其行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项和第四项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵市场行为。直接负责的主管人员为吕沈强。

    证监会调查认为，在2015年9月10日尾盘阶段，当事人以远高于市价的价格申报买入“中发科技”，拉抬行为明显，导致期间股票最大涨幅为7.9%；成交1814252股，占市场成交量的89.48%。当事人的拉抬行为影响了股票价格和交易量。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，证监会决定对雅利资产操纵“中发科技”处以100万元罚款；对直接负责的主管人员吕沈强给予警告，并处以30万元罚款。

    另外，证监会对蓝海思通操纵股价行为进行了立案调查、审理。经查明，蓝海思通利用资金优势，通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”等5只股票价格和交易量，其行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项和第四项关于禁止操纵证券市场的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。直接负责的主管人员为苏思通。

    依据《证券法》，证监会决定没收蓝海思通违法所得513.70万元，并处以1227.40万元罚款。对直接负责的主管人员苏思通给予警告，并处以30万元罚款。

    值得关注的是，1月3日，证监会向瑞华会计师事务所（简称瑞华所）及其该所相关当事人王晓江、刘少锋、张富平下发行政处罚决定书，瑞华所因在对华泽钴镍2013年度、2014年度财务报表审计过程中未勤勉尽责，出具了存在虚假记载的审计报告，证监会决定没收瑞华所业务收入130万元，并处以390万元的罚款，共计罚没520万元；对王晓江、刘少锋、张富平给予警告，并分别处以10万元的罚款。