徐良平：建立完善上市公司质量评价及风险预警系统

    深交所投资者教育中心总监徐良平26日在首届中小投资者服务论坛上表示，投资者保护服务工作是资本市场重要基础性工作，深交所更是把维护投资者，特别是中小投资者合法权益作为重中之重。

    徐良平解释称，深交所多层次资本市场是科技创新型企业的集聚地，中小投资者市场参与度高，交易活跃。但同时，中小创企业非线性发展特征明显，业绩波动相对比较大；中小投资者对新技术、新产业、新业态、新模式的认知能力较弱，不成熟的投资行为导致中小创企业股价波动较大，投资风险比较高。深交所“两个中小”的市场特点，无疑对强化投资者保护、维护市场稳定提出了更高的要求。

    徐良平介绍，下一步深交所将从几方面强化投资者保护服务工作，一是密切跟踪上市公司经营、行业发展和市场波动情况，建立完善上市公司质量评价及风险预警系统，不断完善风险监测指标，摸清风险底数，提高风险预判预研能力，提升监管效能。

    二是以问题和风险为导向，对上市公司监管中的突发、重大、恶性风险事件加强现场专项检查，提高一线监管威慑力，保护投资者特别中小投资者合法权益。

    三是补齐制度短板，制定或修订新兴行业机器人、锂电子、集成电路行业、药品生物制品和传统行业非金属建材、金融服务业、非存款支持业务行业信息披露指引。制定ESG信息披露指引，推出针对回购、增持等行为的公告格式指引，规范上市公司股东及董监高增持行为、上市公司回购股份行为。

    四是加强科技监管与服务，启动项目二期需求设计与开发。在完善企业“画像”一期项目功能的基础上，着力提升一线监管科技化、智能化水平，强化探索年报审查辅助，企业风险分析、财务舞弊分析等功能，不断夯实一线监管技术基础。