上交所紧盯控股股东 高比例股份质押

    ■本报记者 朱宝琛

    近一段时间，部分上市公司控股股东、实际控制人的信用风险有所加剧，或明或暗的资金占用、违规担保等不当行为时有发生，甚至波及上市公司生产经营，造成股价大幅下跌，严重侵害中小投资者利益，市场反响强烈。

    “上交所提前研判、多措并举，采取针对性监管措施，特别是对控制股东不当行为较为集中的高比例股份质押、高溢价资产交易、资金占用和违规担保等行为，持续开展专项整治，以规范相关控股股东、实际控制人行为，筑牢公司治理防火墙，切实维护好证券市场秩序和中小投资者利益。”上交所相关负责人介绍。

    对于一段时间以来控股股东质押风险较为集中的情况，上交所开展了专项梳理，提前摸清高风险公司高比例质押股份的情况。

    “总体来看，绝大多数沪市公司控股股东质押处于安全范围。控股股东质押比例达80%以上的公司约150家，其中风险较大的公司不超过50家。”上述负责人介绍，对这些公司，上交所已向相关控股股东发出监管工作函，并视情况约见谈话，督促其提前做好资金安排，切实防范质押风险。在此基础上，进一步核实控股股东是否存在隐瞒资金占用、违规担保等行为，及时追责问责。

    “近期，上交所已对一批相关主体的违规行为，启动了纪律处分程序。”上述负责人透露。

    此外，在制度安排上，上交所正着手修订相关公告格式指引，重点是强化细化对控股股东高比例质押的信息披露，要求控股股东全面披露资信情况，审慎评估高比例质押对上市公司的影响等。

    上交所还将继续关注控股股东涉嫌高额套现的资产交易，保持从严监管的高压态势。

    上述负责人透露，下一步，上交所还将从两个方面开展工作。在日常监管中，继续紧盯控股股东高比例质押风险以及不当交易、资金占用、对外担保等侵害上市公司利益的行为，及时发现、及时问询、及时核查、及时处置，将防范系统性风险的任务落在实处。在制度建设上，总结梳理监管实践和典型案例，以强化控股股东、实际控制人的诚信义务为抓手，修订相关业务规则，对其行为做出必要适当的规范，为上市公司高质量发展创造良好的外部治理环境。