证监会周五新闻发布汇总

    证监会通报证券行业专项检查情况 拟对国海等券商采取限期整改措施

    1月26日，证监会近日通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况，本次活动于2017年启动，活动范围覆盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。

    自查阶段，共有165家证券公司和基金子公司对自身投行类业务内控情况和2015年至2016年项目执行情况进行了全面、系统风险排查。

    从检查结果看，投行类业务在内控健全程度有所提升。根据检查发现的违规问题的情形不同，证监会拟对国海、中金、华林等三家券商分别采取责令限期整改、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

    证监会去年部署四次专项行动 涉及54起典型案例

    1月26日，证监会通报2017年专项执法行动工作进展，2017年证监会连续部署了四个批次的专项执法行动，相关工作取得积极进展。

    据介绍，2017年四个批次专项执法行动涉及54起典型案例，直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等市场乱象。

    证监会查处一起编造传播虚假信息行为 “曹山石观市”当事人曹磊被罚

    1月26日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日查处一起编造传播虚假信息行为，依法对曹磊编造传播虚假信息行为作出行政处罚，责令其改正，并处于20万元的顶格处罚。

    据介绍，曹磊为某知名网站传媒从业人员，其本人注册“曹山石观市”微信公众号，曹磊编造传播了金融结构和房企在证监会开闭门的虚假信息，严重扰乱了证券市场，证监会依法对其实施行政处罚。

    证监会通报5宗案件华宏医药涉信披违规被罚

    1月26日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日对5宗案件作出行政处罚，包括1宗信息违法违规案，1宗内幕交易案，1宗限制期内交易股票案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

    其中，1宗信息违法违规案涉案公司为华宏医药，2宗证券从业人员违法买卖股票案分别涉及太平洋证券营业部原总经理，中国国际金融股份有限公司营业部员工。