深圳证监局举办资管行业投资者适当性管理专题培训会

    本报讯 《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”）将于2017年7月1日起正式实施，为进一步推动《办法》贯彻落实，近日深圳证监局指导深圳市投资基金同业公会举办“深圳资管行业投资者适当性管理专题培训会议”，解读并部署《办法》实施的各项准备工作。

    会议表示，要从公司自治、行业自律、行政监管多个方面推动《办法》的贯彻落实。一是经营机构切实承担应有的义务和责任，主动对照并修订完善相关制度、风控、流程等环节和规则，做好人员和技术系统准备，加强对投资者信息的了解、分类和追踪，设计科学合理的客户与产品的分级匹配管理系统，将风险管理的理念引入适当性管理。二是做好行业自律。深圳市投资基金同业公会将做好培训、收集问题建议、经验交流等支持服务工作，倡导诚信自律的行业风气。三是依法全面从严监管。《办法》突出了对经营机构和相关责任人员违规行为的监督管理和法律责任，监管部门将适时组织开展专项检查或抽查，对符合立案条件的坚决立案稽查，严格依法处罚，绝不手软。