证监会通报5宗案件 ST成城涉3宗案件

    ■本报记者 左永刚

    4月14日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括3宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案。其中ST成城因三项信息披露违法违规实施被罚。

    在3宗信息披露违法违规案中，一是吉林成城集团股份有限公司（简称ST成城）未按相关规定披露重大诉讼、仲裁、对外担保，披露的对外投资金额存在虚假记载，未及时披露重大协议终止信息，以及虚增收入和利润，证监会决定对成城股份责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对实际控制人成清波、时任董事长徐才江等其他14名责任人员给予警告，并分别处以3万元到90万元不等的罚款；同时对成清波、徐才江分别采取10年、5年证券市场禁入措施。

    二是ST成城未按期披露2013年年度报告，证监会决定对ST成城责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对徐才江等10名责任人员给予警告，并分别处以3万元到15万元不等的罚款。

    三是ST成城未按规定披露重大协议，未及时披露商业承兑汇票开具事宜，证监会决定对ST成城责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对徐才江等10名责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。

    在1宗操纵市场案中，王耀沃于2014年9月份至11月份期间，控制使用“王耀沃”等6个证券账户，利用资金优势，连续交易“双林股份”等5只股票，推高股价直至涨停，且以涨停价大笔申报买入维持涨停，次一交易日通过连续申报、大笔申报、高价申报和撤销申报等手段影响开盘价，随后反向卖出，获利共计约1249万元。证监会决定没收王耀沃违法所得约1249万元，并处以约2498万元罚款。

    在1宗内幕交易案中，李贵杰是潍坊亚星化学股份有限公司（简称亚星化学）股权转让及重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，李贵杰控制使用其本人证券账户交易“亚星化学”，没有违法所得。山东证监局决定对李贵杰处以3万元罚款。