本报记者 黄群
作为国有控股上市券商，华安证券立足金融中介机构的政治性、人民性和时代性，聚焦行业高质量发展主题主线，践行行业文化建设“十要素”各项要求，求真务实、守正创新，全面推动行业文化建设在公司落地见效。近期，公司接受《证券日报》记者专访，就“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念和“敬业、担当、协同、进取”的价值观念向投资者交出答卷。
证券日报：公司如何落实合规风控和廉洁自律的要求？
华安证券：公司“三会一层”权责边界规范清晰、运转高效。按照国企改革三年行动的要求，不断细化党委前置研究讨论事项清单，加强董事会建设，规范经理层依法行权。落实合规风控各项要求，持续完善“六规范一支撑”内控体系，加强事前、事中、事后全方位的管控。扎实推进“合规管理建设年”，建立合规管理委员会，制定工作方案，统筹推进13项重点工作任务。积极践行大监督工作理念，深化合规、风控、审计、巡察、派驻纪检监督等各类监督的贯通协同，建设既遵循公司业务逻辑，又凸显公司特色的内部监督体系，推动监督体制机制改革对公司经营管理的全方位赋能。
证券日报：公司建立了怎样的激励约束机制？
华安证券：公司转变简单以经营业绩为导向的经营理念和考核评价机制，制定《党委综合考核暂行办法》，实行“党建+业务”双百考核。制定《员工年度考核暂行办法》《员工职级管理办法》《薪酬管理办法》等制度，完善机构考核与多维度个人考核有机衔接的考核评价体系，建立健全“能力+价值+责任”的薪酬体系，拓宽员工发展通道，将廉洁从业、合规风控、反洗钱和践行企业文化等情况纳入考核体系。同时，建立党建与发展两个维度的综合评价体系，严肃考核结果运用，实施末等调整和不胜任退出，切实发挥考核的“指挥棒”作用，持续推进员工能进能出、干部能上能下、收入能增能减。落实党管人才原则，公司党委定期听取招聘录用和人才引进等工作情况。加强干部工作统筹谋划，以轮岗交流、公开竞聘、挂职锻炼等方式加快各类型干部培养选拔。修订印发《管理人员选拔任用工作办法》《党委会议事规则》，持续规范选人用人工作。
证券日报：公司声誉风险管理制度有何创新？
华安证券：公司明确“全程全员、预防为主、审慎管理、快速响应”的声誉风险管理基本原则，建立了由董事会领导、监事会监督、经理层落实、全员参与的声誉风险管理架构，形成了相互衔接、有效联动的声誉风险管理运行机制。注重将声誉风险管理植入重大决策和业务经营活动的关键环节，制定舆情应急工作方案，从源头上控制声誉风险的产生并缓释声誉风险的影响。建立以上交所上证服务公司舆情监测为主、第三方咨询公司舆情监测为辅，公司相关部门专人专岗监测的立体监测体系，推动实现声誉风险全流程、系统化管理。大力弘扬廉洁文化，制定加强新时代廉洁文化建设的贯彻落实措施，修订公司工作人员廉洁从业管理办法，在重要时间节点进行廉洁提醒和作风建设检查，组织全体员工签订廉洁从业承诺书，树立廉洁从业的底线思维。
证券日报：公司如何推动文化建设与企业改革融合发展？
华安证券：公司推动文化建设与战略顶层设计协调统一，将诚信、稳健的文化理念写入公司章程，明确各治理主体在文化建设中的地位和作用，从组织层面保障企业文化建设全面落实。坚持把文化建设作为推动公司健康可持续发展的驱动力之一，写入公司“十四五”发展规划，印发《关于加强和改进企业文化建设的实施意见》，推进文化建设制度化、规范化，以文化“软实力”提升发展“硬质量”。将文化理念贯穿改革创新全过程，印发《关于深化改革、创新发展的实施方案》，聚焦21个方面深化改革，梳理51项重点任务统筹推进。
证券日报：公司如何激发组织活力，推动企业高质量发展？
华安证券：公司加强三基建设，先后开展党组织标准化建设年、党支部建设提升年、党建质量提升年、党建创新拓展年、基层党组织建设质量提升年5个专项行动，多个基层党建品牌入选省国资委“领航计划”示范库和培育库。最为重要的是，公司秉承创新理念，崇尚专业精神，全面推动企业可持续性高质量发展。
华安证券着力打造“服务新兴产业的创新型投行”“服务大众的专业财富管理机构”两大品牌，再次荣获权威媒体2021年中国上市公司证券品牌Top30。担任安徽省首支新兴产业基金——人工智能主题母基金管理人，规模达60亿元，储备投资项目80多个。保荐安徽年内首单科创板合肥井松智能成功上市，积极参与安徽省万家企业资本市场培训专项行动，开展中小企业培训超700场，参训超7300人次。公司积极推广节能降碳先进技术和产品应用，打造绿色办公环境，推进绿色数据中心建设。华安证券（香港）助力安徽国资国企境外发行美元债。发行安徽首单乡村振兴债、徽商银行绿色金融债。坚持稳健偏进取的风险偏好，牢牢守住不发生系统性风险的底线。
展望未来，华安证券将坚持以行业文化“十要素”为指引，秉承“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，更加主动融入资本市场发展大局和经济社会发展全局，坚定不移走专业化发展道路，尽责服务国家战略、服务实体经济发展。
（编辑 李波 上官梦露）
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