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中国证券业协会日前公布了2017年第一批“首次公开发行股票配售对象黑名单公告”,也就是俗称的打新黑名单。此次黑名单的上榜股票配售对象多达309个,远高于去年的情况,其中自然人配售对象多达263个,占比85%,这也是中证协定期发布IPO网下配售黑名单以来,单次发布的最长黑榜。从处罚力度来看,一共有18个配售对象被禁止网下新股申购资格一整年,其余均为6个月。
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点评:从违规类型看,此批违规黑名单违规行为主要有两种,一种为未按时足额缴付认购资金,另一种为提供有效报价但未参与申购。未按时足额缴付认购资金操作的配售对象有163个,提供有效报价但未参与申购的有198个。其中,还有52个网下配售对象同时出现上述两种违规操作,即既未按时足额缴付认购资金,也存在提供有效报价但未参与申购操作。
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