中海信托因12项违规被罚405万元

    本报讯 （记者张安）7月9日，国家金融监督管理总局上海监管局对中海信托及相关负责人连发三张罚单。中海信托因12项违法违规事实被处罚金405万元，时任中海信托总裁张德荣及时任中海信托小微金融部经理孙鹏均被处以警告并处罚金5万元。

    根据罚单显示，中海信托涉及的12项违法违规事实包括未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责；开展关联交易未向监管机构事前报告；流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；流动资金贷款未按规定执行受托支付；对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任；个人经营贷款业务核心环节违规外包；个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；信托计划持有的金融资产未准确计量；标品信托未按净值兑付；用印管理不到位；未按规定报送报表资料；证券投资类信托计划合规问题整改不到位。

    另外，时任中海信托总裁张德荣对中海信托流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任的行为负有直接责任；时任中海信托小微金融部经理孙鹏对中海信托个人经营贷款业务核心环节违规外包负有直接责任。

（编辑 张明富）