郭文英：多方面做深做细投资者保护工作

    本报见习记者宓迪

    中证中小投资者服务中心有限责任公司董事长郭文英在第三届新时代资本论坛上演讲

    12月27日，中证中小投资者服务中心有限责任公司董事长郭文英在由《证券日报》社主办的第三届新时代资本论坛上表示，下一步，投服中心将重点在“推动投资者保护法制环境优化”等多个方面做深做细投资者保护工作。

    郭文英表示，保护中小投资者合法权益是促进资本市场持续稳定健康发展的重要内容，也是资本市场全面深化改革的重要任务，更是新时代资本市场践行党的初心使命的核心要义。

    郭文英表示，作为证监会直接管理的投资者保护公益机构，投服中心于2014年12月5日成立后，主要从依法行使股东权利、健全中小投资者权利救济渠道和机制、倡导积极健康的行业文化等方面，助力投资者合法权益得到有效保护这个目标的实现。

    一是践行积极股东主义，唤醒中小投资者股东权利意识。投服中心始终定位股东身份，做积极股东、合格股东、示范股东，通过法律手段，从市场角度，行使质询权、建议权、股东大会召集权等股东权利，发挥示范引领作用，呼吁中小投资者积极行权，“用脑投票”，而不是“用脚投票”。

    截至2019年11月底，投服中心共持有3700多家上市公司股票，通过发送股东建议函、公开发声、联合其他机构行权等方式，累计行权2500多场，行使股东权利3270余次。

    二是落实“枫桥经验”，提升纠纷化解合力。贯彻落实最高院、证监会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，全面推行小额速调等多元化解纠纷机制，建立全国性纠纷调解网络，建立了“示范判决+纠纷调解”的投资者维权模式。完善调解工作制度，规范调解工作水平。坚持创新驱动，积极推进全国性纠纷调解组织设立工作。

    目前，投服中心共登记纠纷12258件，受理8275件，成功5715件，投资者获赔金额20.33亿元。与全国35个辖区39家中高级人民法院建立诉调对接机制，小额速调机制已推广至全国34个辖区，覆盖179多家证券期货基金和投资咨询法人机构。

    三是健全完善维权机制，提升中小投资者维权效果。推动完善证券群体性诉讼机制，在示范判决基础上探索证券公益诉讼、推动集体诉讼。

    目前，投服中心共提起支持诉讼案24件，诉求金额约1.14亿元，获赔总金额约5434万元；接受9家法院损失核定委托，涉及14起上市公司虚假陈述案，核定损失金额达3.2亿元。

    四是创新投教方式，提升中小投资者知权行权维权能力。经过5年的实践探索，投服中心形成了以投资者教育工作为基础，通过持股行权、纠纷调解、支持诉讼等方式来保护中小投资者合法权益的“投服模式”。

    郭文英表示，下一步，投服中心将重点在以下几个方面做深做细投资者保护工作：一是推动投资者保护法制环境优化。呼吁建立完善中小投资者保护的专门法律法规，尽快制定《资本市场投资者保护条例》。

    二是联合机构投资者行权，助力提升上市公司质量。聚焦重点难点热点，示范行权。探索联合社保基金、公募基金等机构投资者，依法行使股东权利，助推上市公司质量提升。积极研究科创板行权事宜。梳理上市公司并购重组资产评估案例，督促中介机构归位尽责。

    三是以全国性纠纷调解机构成立为契机，共建纠纷调解新格局。尽快完成全国性纠纷调解中心的挂牌成立工作，发挥纠纷调解主力军作用。提高运用效率，力争小额诉调机制在全国所有辖区落地。完善速调对接机制，探索与各合作法院建立联席会议等保障机制。

    四是完善诉讼机制，丰富支持诉讼案件实践。推动落实以诉讼代表人制度为切入点的证券群体性诉讼机制。推广损失计算软件应用，提高损失核定效率。积极探索推动建立证券公益诉讼制度，丰富股东诉讼以及操纵市场、内幕交易支持诉讼等案件实践。完善公益律师评价与激励机制，发挥公益律师团的维权作用。

    五是开展多层次、多方位、多角度，内容丰富的投资者权益教育活动。联合《证券日报》继续举办“5•19中小投资者保护宣传周”，扩大活动影响力。创新方式方法，举办第三届《股东来了》投资者权益知识竞赛，进一步扩大参赛人数、覆盖面。

（编辑 上官梦露）