建设银行董事会秘书履职创新特色

    建设银行董事会秘书 胡昌苗

    建设银行董事会秘书胡昌苗始终以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，带领董事会办公室立足新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，认真落实建行党委的各项决策部署，努力找准职责定位，服务公司治理体制机制建设，提供高质量董事履职支持，依法合规开展信息披露，加强投资者交流，践行ESG理念，服务公司治理高效运转，促进全行战略推进和中心工作的开展。向社会各界分享大行实践，助力金融市场良性有序发展。各项工作获得社会各界高度评价。

    截至目前，建设银行连续第八次获得上海证券交易所信息披露工作A类评价。在明晟（MSCI）2022年ESG最新评级中连续三年保持A级，为国内同业最高水平。

    一、与时俱进，服务公司治理体制机制建设再上新台阶

    （一）促进党的领导和公司治理有机融合

    一是切实发挥党组织在法人治理结构中的领导作用。积极探索中国特色大型商业银行公司治理的特色之路，努力把党的领导这一特色和优势转化为完善公司治理的动能。二是组织拟定公司章程修订方案。在章程修订案中明确“重大经营管理事项必须经党委前置研究讨论后，再由董事会或高级管理层按照职权和规定程序作出决定”。三是做好党委会与董事会重大事项决策沟通衔接的服务保障工作。会同党委办公室共同梳理董事会会议前需由党委前置研究讨论的重大经营管理事项清单、行长办公会议清单，明晰董事会的职责边界和决策流程。四是自觉接受驻建行纪检监察组监督。落实全面从严治党政治责任，邀请驻建行纪检监察组列席董事会及下设各专门委员会会议，确保政治监督无死角。

    （二）推进完善公司治理制度体系

    优化规范运行的长效机制。一是推进董事会对行长授权方案的修订工作。推动相关部门遵循集团统一授权管理，权责法定、逐级授权，授权差别化管理研究等原则，拟定董事会对行长授权修订方案。二是组织修订信息披露办法。调整临时报告和定期报告内容，规范信息披露流程和发布渠道，以及自愿性信息披露等。三是组织制定股份质押管理办法。规范股东对外质押建设银行股份的登记备案、权利限制、日常管理等事项。

    （三）积极配合公司治理评估

    配合银保监会公司治理现场评估，组织相关部门全面评价公司治理水平，制定整改方案，定期督促落实;配合证监会上市公司治理专项行动，开展公司治理专项自查；推动全行围绕进一步加强党的领导、强化股东治理与董事会治理等多个方面进行持续评估，以查促改。

    二、提供高质量董事履职支持，服务公司治理高效运行

    有序推进“公司治理服务提升年”专项活动，引导全行重视公司治理，提升对董事履职支持的服务意识。

    （一）优化董事履职和董事会运行机制

    一是下发《关于进一步提升服务董事会运行质效的意见》《关于进一步加强董事履职保障及提升董事会运行质效的通知》，进一步明确对董事会议案程序、董事知情权保障等方面的要求。二是创新开展会前问题研究与会议审议相结合模式。适应疫情常态化防控的新形势和建行独董全部来自境外不同国家和地区的现实，以线上线下相结合的方式，组织相关部门会前向股权董事、独立董事分别汇报董事会上会议案、各专门委员会重要事项等。

    （二）发挥桥梁纽带作用，建立多层次信息沟通和报告体系

    一是筹办独立董事战略交流会。定期筹办董事长与独立董事战略交流会，就当前国际国内宏观经济金融趋势、银行主要风险、战略推进实施情况等方面，深入交换意见;组织筹办金融科技战略交流会，向董事汇报金融科技战略总体规划、战略布局及未来发展思路。二是不断完善董事会与监事会、管理层的常态化沟通交流机制。经常组织董事们与董事长、行长、监事会和其他管理层成员进行专题研讨交流。涵盖公司治理运作、董监高履职尽责、新金融行动推进、疫情应对及服务实体经济举措等各个方面，围绕当前重要热点问题、全行经营发展、公司治理运作、重大战略推进、风险防控、境外业务拓展策略等方面深入研讨，提出意见建议。三是组织董事专题研究活动。协助拟定董事会年度调研计划，周密组织实施，为董事科学决策提供有利条件。

    三、强化信息披露与投资者关系管理，展现建设银行战略优势和发展成效

    （一）着力展现新金融成效

    依法合规履行信息披露义务，多措并举丰富自愿性披露内容，有效传递新金融行动成效。一是紧密跟踪市场趋势，丰富定期报告和临时报告自愿性披露内容，精心准备投资者交流材料，全面展现新金融行动的内涵、特色和竞争优势。年报在LACP（美国传媒专业联盟）举办的年报评选中连续四年获银行业白金奖。二是不断拓展宣介形式。开展“资本市场新金融优秀案例”评选和宣介。推动集团官方投资者关系栏目改版，提升市场关注内容的展现效果。结合业绩发布宣传战略发展与经营业绩亮点，获得广泛传播。

    （二）创新形式多样的投资者交流方式

    综合运用业绩发布、业绩路演、企业开放日、投资者论坛、调研会议、集团网站、投关邮箱等线上线下方式开展投资者沟通宣介，充分及时回应市场关切。其中，以视频直播形式公开举办年度和中期业绩发布会，线上参会人数最高峰时超过1400人。

    四、坚持ESG理念，致力建设可持续发展银行

    （一）推进ESG管理顶层设计

    协助加强ESG管理体系机制建设。服务制定、实施《绿色金融发展战略规划》和《服务碳达峰碳中和行动方案》，明确“致力成为全球领先的可持续发展银行”的愿景。进一步推动明确董事会社会责任、关联交易与消费者保护委员会和风险管理委员会专门负责推动ESG治理及相关风险防控等相关工作职责。推进设立管理层环境、社会和治理推进委员会，统筹推进集团整体ESG战略规划、部署及协调工作，将ESG理念融入全行战略发展、经营管理、风险内控和文化建设之中。筑牢ESG管理的风险防控屏障。协助董事会推动管理层将环境与气候风险纳入全面风险管理体系，提升ESG相关要素风险评估和定价能力。推动建立ESG相关风险汇报机制，协助董事会定期听取管理层关于环境与气候风险分析报告等重点工作的汇报。强化对外交流沟通。倾听广大投资者的诉求与建议，向社会各界宣介建行在推进ESG治理、履行社会责任等方面的探索与成效。

    （二）打造可持续发展的资产和业务结构

    推动资产结构和产品创新绿色转型。优化绿色信贷结构，创新碳排放配额质押等形式，加大对绿色行业的信贷支持力度。探索非信贷领域绿色业务发展，多次发行多币种ESG债券。创新发布“建行-万得绿色ESG债券发行指数和收益率曲线”，有效引导绿色债券市场定价和发展，荣获2021年国际金融论坛全球绿色金融创新奖。2022年，本行荣获国际金融论坛全球绿色金融年度奖。推动日常经营ESG转型。协助董事会引导全行践行ESG经营理念，推动金融服务集约化线上化，网络渠道业务办理量达99%以上。创新打造业内首家“零碳”网点，温情打造1.4万余个“劳动者港湾”，不断丰富网点服务的环境和社会责任内涵。

    （三）持续提升ESG信息披露质量

    编制发布建设银行首份《环境信息披露报告》。全面披露环境相关治理结构、政策制度、风险和机遇及管理、投融资活动的环境影响、绿色运营和产品创新等;在定期报告中系统披露绿色金融相关政策;环境相关目标披露同业领先。

    （四）加强与相关专业机构沟通交流

    密切与中国上市公司协会、中国金融学会等专业机构在ESG领域的交流协作。作为TCFD试点工作组成员，参与编写《2020年中英环境信息披露试点工作报告》。建立ESG投资机构名单。

    五、提供政策建议、分享大行实践，助力金融市场良性有序发展

    （一）主动参与监管规则修订和外部调研工作

    参与股票上市规则、ESG披露标准等监管规则征求意见工作。参与监管机构和行业协会关于银行业、上市公司独立董事制度、上市公司新《证券法》落实、当前经济金融形势等调研活动，提交大型上市银行角度的实践和建议。其中，牵头撰写了《上市公司关于新<证券法>实施中的问题和相关建议》的调研报告，向监管机构建言献策。

    （二）积极参与外部活动，向市场分享大行经验

    积极参加中上协活动，协助协会举办“2022年第一期上市公司董秘沙龙”。积极参与中国-东盟金融合作与发展领袖论坛等各类活动，就建设银行服务金融开放，以新金融重塑商业银行治理文化等内容发表演讲。先后在《中国金融》《中国银行业》杂志发表等专业文章，系统介绍建设银行服务经济社会高质量发展，坚持可持续发展理念的国际视野、家国情怀和宝贵经验。

（编辑 乔川川）