山西证监局：妥善化解投资者诉求

    山西证监局高度重视妥善化解投资者诉求，始终将维护投资者合法权益放在第一位，多措并举做好信访举报处理工作。

    一是源头治理，压实机构主体责任。对投诉量居前的机构负责人集体谈话，局领导出席讲话并明确整改要求，督促证券期货经营机构全面提高营销、客服等各环节规范水平，强化投资者适当性管理和风险提示。通过电话督办、谈话提醒等措施，强化机构合规部门发挥监督作用。编写发布投保典型案例8篇，引导投资者提高风险防范能力，督促机构引以为戒。通过抓关键少数，使辖区投诉量同比下降68.4%；平均办结期缩短（延期件同比下降77.8%）。

    二是协作监管，加大问题线索查处力度。通过严格审核把关、处室之间联动协作等方式，不断提升信访举报件的办理质效。及时对信访举报中反映的问题线索依法查处，对投诉量较多的证券期货经营机构采取约见谈话、下发风险提示函等4件日常监管措施；对信息披露不及时、高管任免不规范、投资者电话接听不畅等7家公司采取约见谈话、下发监管关注函等10件日常监管措施。

    三是拓宽渠道，推动纠纷多元化解。加大投资者维权渠道和多元纠纷化解机制宣传力度，指导调解组织发挥作用，督促证券期货经营机构履行配合调解义务。今年以来，省证券期货调解组织受理纠纷51件，同比增加122%，调解成功41件，同比上升95%，投资者获赔金额228万元，同比增加351%。

（编辑 朱宝琛）