青岛证监局五大举措提高上市公司质量——专访青岛证监局局长张文鑫

    本报记者 侯捷宁

    近年来，青岛多层次资本市场抓住资本市场全面深改契机，实现了辖区内上市公司规模增长快、行业覆盖广、总体质量高、融资功能强和创新意识足等特点。近日，青岛证监局局长张文鑫接受《证券日报》记者专访，系统介绍了青岛辖区多层次资本市场改革发展成果和监管成效。

    证券日报记者：请介绍青岛多层次资本市场的总体情况和特点，以及对地方社会经济发展的贡献。

    张文鑫：从规模增长来看，增长较快。2018年全省6家过会企业均来自青岛，过会率100%，全国城市排名第5；2019年9家企业成功上市，占全省的54%，全国城市排名第6；首发融资100.54亿元，占全国总额5%。今年以来已有3家企业上市，占全省的30%。目前辖区证券化率45%，较去年底提高8%。

    从行业覆盖来看，近年新增银行、港口物流、生物科技等领域上市公司，特别是科创板设立以来，科技型企业上市，有效提升了青岛板块科技含量。目前辖区上市公司、新三板公司涵盖了证监会行业分类中的14个行业门类、41个行业大类。

    从总体质量来看，提升较高。生产经营较稳健，辖区上市公司近两年盈利面均高于全国平均水平，去年实现营收相当于全市GDP的1/3。治理运作较规范，辖区连续6年无风险警示公司，近年来新上市公司无业绩变脸，去年现金分红总额80.8亿元，平均股利支付率高于全国2.3个百分点。过半数上市公司召开年报业绩说明会，其中八成为董事长亲自参与。

    从融资功能来看，进一步增强。辖区股债双轮驱动的融资特点突出，绿色债等创新品种不断落地。去年辖区资本市场直接融资总额突破千亿关口，今年以来实现直接融资529亿元。辖区上市公司近三年并购重组59起，规模751亿元。

    从创新意识来看，干劲十足。1993年青岛啤酒成为首家在香港上市的内地公司，也是首家A+H股上市公司；2009年特锐德成为创业板第一股；2018年海尔智家成为首家A+D股上市公司；今年以来，海尔生物入选“科创50”指数首批成分股，天能重工可转债成为创业板注册制首单再融资过会项目，全省唯一一家新三板精选层公司建邦股份于精选层设立首日挂牌。

    证券日报记者：青岛证监局在防范化解上市公司风险方面做了哪些工作？辖区上市公司总体风险状况如何？

    张文鑫：按照证监会党委的部署，确保辖区上市公司总体风险“看得清、管得住”。一是有序化解股票质押风险。坚持严控增量、化解存量、扶优限劣、分类施策，压严压实大股东主体责任，推动市政府出台支持上市企业健康稳定发展专项意见。两年来，风险公司由最高峰时10家降至3家，其中1家已提出化解风险具体措施，质押比例渐次降低。

    二是靠前防范商誉减值风险。就商誉减值约谈相关公司责任人和年审会计师，采取上市公司和审计机构“双查制”，去年采取行政监管措施1件，有效防止借机调节利润。

    三是严防资金占用和违规担保风险。加强与交易所监管协作，强化年报审阅，推进各公司更加重视资金管控。对检查中发现问题的1家公司采取行政监管措施。

    证券日报记者：上市公司质量是资本市场可持续发展的基石。请介绍一下青岛证监局在推动提高上市公司质量方面的主要做法？

    张文鑫：青岛证监局将推动提高上市公司质量作为当前资本市场全面深化改革的重要任务，第一时间制定5方面30条具体措施，并持续推动落实。

    一是着力凝聚工作合力。积极协调会领导与市委市政府主要领导会面事宜，持续推动地方政府出台提高上市公司质量的意见。

    二是优化改进监管方式。立足管少管精，实施分类、分级、差异化监管，用好科技监管工具，严打“蹭热点”“信披+股价异动”等违法违规行为。

    三是重点聚焦“关键少数”。以董事长为监管重点，加大控股股东、实际控制人、董监高等关键少数的教育培训力度，今年以来开展30场、累计超1600人次的董监高培训；同时，加大对无实际控制人的公司的监管力度，避免“监管真空”。

    四是压严压实中介责任。狠抓中介机构执业质量，持续传导监管压力，督导中介机构切实当好资本市场“看门人”。上半年对1家会计师事务所出具行政监管措施，约谈4家换所项目的会计师及事务所负责人。

    五是强化投资者保护。着力构建“五个保护”的投保大格局，大力普及“敬畏上市”的股权文化，真正提升投资者获得感。在今年5月底公布的上年度优化营商环境考评结果中，青岛证监局牵头的投保项目被评为“优异”等次，获得全国前十和省内第一。

    证券日报记者：欺诈发行、财务造假等恶性违法行为是资本市场的“毒瘤”，损害广大投资者合法权益。请介绍青岛证监局在加强上市公司诚信建设方面的主要做法？

    张文鑫：青岛证监局认真落实金融委会议精神和证监会党委部署，抓实抓好辖区上市公司诚信建设。

    一是突出抓好关键少数。召开辖区上市公司董事长座谈会签署诚信自律承诺书，并持续监督履行情况；开展违法违规案例教育，以案为鉴，督导控股股东、实控人、董监高坚守“四个敬畏”“四条底线”；坚持开展新上市公司“监管第一课”，督促企业上市与思想上市同步。

    二是加大监管执法力度。加强分类监管、精准监管，探索信息披露与股价异动联动监管，严打说假话、做假账、蹭热点等行为；贯彻落实“总对总”线索平行移送机制，优化案件办理流程，加强日常监管与稽查执法衔接；我们坚持“一案双查”，上半年对1家会计师事务所采取行政监管措施。

    三是推进证券民事赔偿。与青岛中院合作推动辖区首例上市公司虚假陈述案件示范判决和相关22起调解案件全部调解程序，涉案上市公司已按期全额赔偿70多万元，有效维护了投资者合法权益。

    四是营造诚信生态环境。建立中介机构执业质量“灰名单”并实施冷淡处理；我们召开媒体座谈会，营造健康发展的舆论环境；发出辖区资本市场文化建设倡议书，共同培育包括诚信在内的十方面健康文化；持续开展“投资者教育和保护百日讲坛”等投教活动。