全国股转公司6月监管115宗违规行为

    记者昨日获悉，全国股转公司6月对1宗违规行为给予纪律处分，对114宗违规行为采取自律监管措施。

    对1宗违规行为作出纪律处分涉及的事项为，北京太一云技术股份有限公司（下称太一云）控股股东、实际控制人、董事长邓迪，在2020年2月6日至4月30日期间，使用其账户及与其涉嫌关联的账户在参与挂牌公司太一云交易的过程中，申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价，影响太一云股票收盘价，股票市值从2.69亿元上升至6.68亿元。全国股转公司根据有关规定，对邓迪给予公开谴责的纪律处分。

    19宗被采取书面自律监管措施的违规行为包括了信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规和其他违规等4类。

    信息披露违规事项包括，挂牌公司未及时披露应披露的重大信息；收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书；年度报告存在重大会计差错；相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订的协议涉及特殊投资条款，且未配合履行相关信息披露义务；相关责任主体存在股份代持行为；未按时回复问询函等。

    公司治理违规事项主要包括，挂牌公司对外提供担保未及时履行审议程序及信息披露义务；挂牌公司在披露认购公告前安排发行对象缴纳认购款等事项。权益变动违规事项包括，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。

    值得注意的是，在其他违规事项方面，全国股转公司通报了思考投资0.01元报价事件。全国股转公司表示，个别网下投资者参与公开发行股票网下询价时，未按照主承销商要求提交网下投资者资格审核资料，在明知不符合报价资格的情况下，仍通过交易系统报出极端低价0.01元/股，违反了有关规定，恶意干扰询价过程。

    全国股转公司表示，为提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，全国股转公司认真履行一线监管职责，持续强化自律监管，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障市场健康发展。