您所在的位置: 网站首页 > 股票频道 > 三板 > 正文
文章正文

新三板券商执业质量明显提升 4月份负面行为环比降41%

2018-05-16 01:03  来源:证券日报 左永刚

    ■本报记者 左永刚

    5月15日,全国股转系统公布4月份主办券商执业质量评价结果,4月份券商被记录61条负面行为,环比下降41%,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为52.5条,涉及40家主办券商。这意味着4月份新三板主办券商执业质量明显提升。

    统计显示,从具体四项执业情况看,4月份推荐挂牌类负面行为仅有3条,占比5.71%;推荐后督导类31条,占比59.05%;交易管理类12.5条,占比23.81%;综合管理类6条,占比11.43%。

    4月份没有一家券商负面行为超过5条,仅有40家券商记录有负面行为,且均在5条(含)以下,而3月份5条以下占比69.75%。从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中投证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。

    据记者查询,4月份券商挂牌后督导负面行为较多,其中有20条负面源于“对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责”。

    4月份共有101家主办券商参与评价,实际列示97家主办券商评价结果。

版权所有 证券日报网 京公网安备 11010202007567号 京ICP备17054264号

证券日报网所载文章、数据仅供参考,使用前务请仔细阅读法律申明,风险自负。

证券日报社电话:010-82031700 网站电话:010-84372800 网站传真:010-84372633 电子邮件:xmtzx@zqrb.net