从“打基础”转向“求深化” 证券业进一步深化文化建设

    本报记者 周尚伃

    10月15日，《证券日报》记者从券商处获悉，为推动证券行业大力弘扬和践行中国特色金融文化，明确“十五五”时期行业文化建设目标任务，中国证券业协会起草形成《中国证券业协会关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》（以下简称《意见》），目前正面向各券商征求意见。

    自2019年证券基金行业文化建设动员大会召开以来，证券行业先后历经基础建设、试点落地、全面推进、强化巩固等阶段，行业文化建设已经从“打基础”转入“求深化”的关键节点。

    但结合行业文化建设实践评估、自律检查等反馈来看，证券行业文化建设仍然需要进一步深化。部分券商对文化建设在推动公司业务良性发展中的重要作用仍缺乏深刻认识，“上热、中温、下冷”现象仍然存在，文化建设工作在业务人员、基层人员群体中尚未全面、有效铺开。券商在党组织作用发挥、廉洁风险管控、文化业务深度融合、品牌形象维护等方面仍有提升空间。行业违反廉洁规定、奢靡炫富、道德失范等现象仍一定程度存在，需要通过提升文化建设工作质效着力予以解决。

    对此，本次《意见》延续前期行业文化建设制度脉络，重点落实相关精神以及“五要五不”要求；压实券商廉洁从业管理主体责任；坚持以问题为导向，补短板、强弱项。

    《意见》围绕筑牢政治根基与文化战略支撑、聚焦廉洁文化与职业道德建设、厚植崇尚专业与长期价值理念、创新文化传播与价值认同模式、强化文化品牌与人文生态塑造五方面提出重点任务。

    在党建引领方面，国有券商要加强党的领导相关制度、机制建设，充分发挥基层党组织作用，非国有券商要建立党组织与管理层共学共商机制。在服务国家战略方面，券商要紧密对接“十五五”规划相关部署，平衡经济效益与责任担当，将金融报国与金融为民的义利观融入公司战略。在金融为民导向方面，券商要牢固树立“以投资者为本”的理念，将保护投资者合法权益摆在经营管理优先位置。在践行“五要五不”要求上，券商要将中国特色金融文化核心理念贯穿在下一阶段行业文化建设重点工作任务当中，在战略融合、制度建设、机制运行、教育引导等方面全面落实。

    廉洁文化与职业道德建设被摆在突出位置。《意见》提出，建立重点业务廉洁风险常态化排查、动态预警长效机制，实现全业务、全员穿透式管控，统筹内部监督力量、搭建“大监督”协同机制，精准识别高风险业务重点岗位廉洁从业和职业道德风险点并实施分类防控，针对创新业务建立廉洁风险前置评估机制。

    为保障各项任务落地见效，《意见》明确“一年建机制、三年见成效、五年成常态”的梯度推进节奏。一是一年建机制、打基础，文件印发后的一年内完成文化现状摸排与短板诊断，健全组织、制度、考核三大体系，夯实基础工作。二是三年见成效、塑雏形，三年深耕在党建、廉洁、专业、行为、价值等领域见实效，文化融入治理经营全流程，差异化格局初步成型。三是五年成常态、固长效，五年实现从制度约束到全员自觉转变，中国特色金融文化落地，行业形象与公信力稳步提升。