严监管常态化：4天19家公司被立案或处罚 2家罚款金额均过亿元

    本报记者 吴晓璐

    4月30日晚间，9家公司（含退市公司）披露收到证监会立案告知书或“罚单”（包括行政处罚决定书或行政处罚事先告知书）。

    据《证券日报》记者梳理，自本周（4月27日）以来，4天内，累计19家公司被证监会立案调查或处罚，其中，8家被立案调查，11家被处罚。11家公司罚款金额合计5.28亿元，被罚原因涉及欺诈发行、财务造假、资金占用、未披露关联交易等。上述11家被处罚的公司中，2家公司披露的罚款金额均超过1亿元。

    其中，罚款金额最高的是亿利洁能股份有限公司（简称“亿利洁能”），公司及相关责任人被罚款合计2.45亿元。

    2024年7月份，亿利洁能触及交易类退市指标而退市。2026年4月30日晚间，公司发布公告称，收到内蒙古证监局的行政处罚决定书，决定书显示，因涉及财务造假、欺诈发行、资金占用等多项违法违规行为，内蒙古证监局对公司、公司控股股东亿利资源集团有限公司（简称“亿利集团”）以及相关责任人罚款合计2.45亿元。

    具体来看：一是亿利洁能在股票和债券市场披露的信息存在虚假记载、重大遗漏。2016年至2022年，亿利洁能及其子公司通过虚增利润、资产、收入等进行财务造假；2017年至2022年，亿利洁能及其子公司为控股股东及其关联方提供担保；2016年至2023年，亿利洁能及其子公司通过与相关银行签订集团资金管理协议、承兑汇票扣款、支付无商业实质的工程款等形式，直接或间接向控股股东及其关联方提供资金。

    二是亿利洁能欺诈发行公司债券。亿利洁能2020年4月8日发行“20亿利01”债券，发行规模5亿元；2020年7月3日发行“20亿利02”债券，发行规模5亿元。亿利洁能在发行上述公司债券公告的发行文件中分别引用了存在虚假记载和重大遗漏的2016年、2017年、2018年、2019年年度报告的相关数据和内容，构成编造重大虚假内容和隐瞒重要事实。

    三是亿利集团组织、指使亿利洁能从事上述信息披露违法及欺诈发行公司债券行为。亿利集团统筹管理资金调拨，控制并直接参与亿利洁能及相关关联方的经营活动，决策并组织实施财务造假、关联担保、资金占用、欺诈发行公司债券等，构成组织、指使亿利洁能从事上述信息披露违法及欺诈发行公司债券行为。

    最终，内蒙古证监局对公司以及相关方罚款合计2.45亿元，其中，对亿利洁能罚款1.1亿元，对亿利集团罚款2000万元。公司时任董事长王文彪被采取终身证券市场禁入措施。

    市场人士认为，资本市场全面从严监管已常态化，长期系统性造假、欺诈发行、资金占用等，都会被监管部门从严、从重、从快处罚，“造假必退市、退市不免责”的严监管氛围加速形成。

（编辑 乔川川）