北京金融法院与中证协联合发布两份报告 协同治理格局进一步成熟

    本报记者 吴晓璐

    10月28日上午，北京金融法院与中国证券业协会（以下简称“中证协”）在2025金融街论坛年会金融法治平行论坛“在法治轨道上推进金融发展的创新、变革和重塑”上共同发布《证券司法保障资本市场高质量发展报告》与《2024年度证券公司投资者服务与保护报告》。这两份报告是在资本市场全面深化改革、加快推进金融强国建设背景下，系统总结我国证券行业投资者保护实践与金融司法保障成效的重要成果。

    《证券司法保障资本市场高质量发展报告》，聚焦证券司法对资本市场高质量发展的保障作用，全面介绍北京金融法院建院以来证券案件审理、执行情况，彰显司法对资本市场发展重要“晴雨表”作用。推出“双轨双平台”纠纷解决机制、“庭审百问”要素化审理模式、“多因子迁移同步对比法”损失计算方式等6个与资本市场发展相匹配的审判、执行机制，发布依法打击各类证券违法行为、明确责任主体追责标准、科学处置证券资产等7项证券司法对资本市场的规制与行为指引，并通过10个涵盖商事、行政、执行领域的典型案例，旨在明晰规则，厘清资本市场各类主体责任，规范证券交易行为，保障资本市场健康发展。

    《2024年度证券公司投资者服务与保护报告》，突出以人民为中心的价值取向，聚焦保护投资者特别是中小投资者合法权益，首次发布《证券公司客户回访标准》《证券公司投诉处理标准》等两项团体标准，旨在规范投诉处理和客户回访机制和流程，为行业提供更加系统化、精细化的操作指南。收录展示证券行业投资者服务与保护案例100个，从制度设计到实操指引，从行业规范到司法边界，以更高标准、更实举措更加有效地保护中小投资者合法权益，切实增强投资者的获得感和满意度，促进证券行业与资本市场高质量发展，为市场参与主体提供了一本权威实用的“工具书”。

    两份报告的联合发布，体现了我国资本市场立体化追责体系与“监管+司法+行业自律”协同治理格局进一步成熟，前端风险防控与后端司法保障同频共振，为打造“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场注入了更强大的法治动能。

（编辑 郭之宸）