甘肃证监局联合兰州市公安局以案示警 提醒投资者远离非法证券期货活动

    本报讯 （记者刘欢）当前，非法荐股、假冒证券机构及从业人员等非法活动花样不断翻新，与电信诈骗活动深度交织，不法分子以高回报、高收益为诱饵设置陷阱骗取投资者钱财，隐蔽性、迷惑性更强，投资者极易受到诱骗。防范非法证券期货活动，既需要监管部门持续高压打击，也需要广大投资者提高警惕，增强自我保护能力。为进一步提高投资者对非法证券期货活动的识别和防范能力，8月14日，甘肃证监局联合兰州市公安局选取一批甘肃省内非法证券期货活动典型案例，以案示警提醒广大投资者远离非法证券期货活动。

    案例一：投资者谢先生通过快手平台认识一投资理财网友，对方自称是位“白富美”在某投资公司上班，短视频账号上也满是高端商务的工作照，迅速博取了谢先生的信任，两人很快发展为恋人。之后，对方以“微信不方便聊天”为由，要求谢先生下载小众聊天软件“闪话”APP，并开始分享“炒股内幕”，声称“有可靠渠道，稳赚不赔”。在对方的指导下，谢先生下载了某APP开始投资，试投几笔后账户余额“暴涨”，这令谢先生心动不已，多次向对方提供的对公账户转账，共计198万元。但是，谢先生很快发现该平台无法提现，所谓恋人也失去了联系。（案例来源于兰州市反电信网络诈骗中心）

    案例二：投资者付某结识了一名自称是从事股票买卖的行家，交谈甚欢，对方以“保护隐私、方便交流”为由，要求付某下载一款名为“PokoChat”的小众聊天软件，以及专为“内部客户”打造的“PXGJ”股票软件。随后，所谓行家化身“贴心导师”，开始一步步引导付某在“PXGJ”股票软件上进行操作。付某在转账购买股票发现自己“赚钱”且可以成功提现后，彻底放下了戒心。在所谓行家“加大投入，获取更高回报”的怂恿下，他先后多次向对方提供的账户转账，金额累计高达20万元，最终却发现无法成功提现，软件上显示的收益只是一串虚拟的数字。（案例来源于甘肃公共应急频道微信公众号）

    案例三：投资者金某在抖音平台刷到一个关于股票投资交流的视频，为获取股票投资知识，金某按照该视频博主要求，关注了“江岳利锦途”微信公众号，并扫码下载“云企密信PRO”APP。在该APP注册成功后，金某被拉入一个投资群聊，随后又添加了“荐股老师”的QQ号。在QQ聊天中，“荐股老师”向金某发送了“GS”APP安装包，声称通过该APP购买股票收益高，金某信以为真并点击下载。在“荐股老师”的指导下，金某向“GS”APP平台内充值25.8万元，交易后APP账户显示盈利达到15%。当金某满心欢喜打算将本金和收益全部提现时却发现系统无法提现。（案例来源于兰州市反电信网络诈骗中心）

    案例四：投资者何某通过网络平台接触到了自称某证券公司的客服人员李某并添加了联系方式，下载了对方提供的某证券公司APP，并参加了所谓某证券公司线上课堂。何某在查看了对方发送的载有从业编号、登记日期的一般证券从业人员资格证明后，放下了戒备，且在线上课程的影响下，通过APP投入本金1.22万元购买了相应的新股，系统显示投资收益达到10.65万元。但在何某卖出新股并尝试提现时受到系统阻碍，要求先缴纳50%的收益作为服务费，否则无法提现。何某遂向监管部门进行投诉，但经核查发现何某并不是该证券公司客户，其下载的APP也不是该证券公司的官方软件，所谓公司客服人员、APP系不法分子假冒。（案例来源于甘肃证监局投诉材料）

    案例五：投资者薛某在看电子小说时，被有关荐股的弹窗广告吸引，抱着尝试的心态扫码添加了投资助手微信，并按投资助手要求点击链接下载“YO信”APP。投资助手将薛某拉入“YO信”聊天群，让其点击链接下载某证券APP，并注册个人账户。随后，薛某在“YO信”聊天群内“荐股老师”的指导下，通过所谓证券公司APP个人账户充值。由于前期通过系统充值每日有上限，为尽快充值，“工作人员”让薛某准备5万元现金，安排专人上门取现为其充值。薛某在将5万元当面交给一陌生男子后，查看APP发现其账户内确有入金，且连本带利已共计10万元，盈利非常可观，便彻底相信了对方。为赚钱速度更快、盈利更高，毫无防备的薛某再次准备30万元现金通过上门取现方式充值。然而，薛某申请提现时，投资助手声称要交纳90万元分红才能提现，最终薛某无法提现损失本金44万元。（案例来源于兰州市反电信网络诈骗中心）

    甘肃证监局有关人士表示，所谓“内幕消息”“稳赚不赔”，往往是将投资者引流至其他聊天软件，或诱导投资者进入虚假交易平台的噱头，投资者一定要擦亮眼睛，避免落入不法分子精心编织的陷阱。投资没有任何捷径可走，投资者要增强自我保护意识和投资风险意识，自觉远离非法证券期货活动，做到“四看清”：

    一看清业务资质，开展证券期货业务需要经中国证监会核准，取得相应业务资格，投资者可以登录证监会官网、证券业协会、期货业协会网站查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息。

    二看清营销方式，开展证券期货业务，要遵守法律法规有关适当性管理的要求，合法的经营机构在进行业务宣传推介时会按要求揭示业务风险，不会承诺最低收益，警惕“保本高收益”等具有引诱性的宣传口号。

    三看清网站网址，主动拒绝点开陌生链接。获取投资建议，请通过持牌证券公司、证券投资咨询机构及其具备执业资格的从业人员，应通过证券公司官网、各大官方应用市场下载官方APP，切勿通过其他渠道下载软件或进行投资操作，不要轻信高收益炒股软件。投资没有任何捷径可走，投资者一定要保持理性，谨防“馅饼”变成“陷阱”。

    四看清收款账号。合法证券期货经营机构不会以任何理由要求转账至个人账户或非本人签署银证关系的不明软件及账户。投资者应前往合法证券期货经营机构开立账户，避免将资金汇入私人或第三方账户。

（编辑 郭之宸）