北京证券交易所、全国股转公司发布2023年度证券公司执业质量评价结果

    本报记者 孟珂

    1月29日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。2023年度共计101家证券公司分别被评为一、二、三、四档，其中，一档合计20家证券公司、二档合计40家证券公司、三档合计20家证券公司、四档合计21家证券公司。

    评价结果全面反映了证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。一是服务能力持续提升。2023年证券公司持续加大市场各项业务投入力度，平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳，做市标的股票交投活跃度明显改善，融资融券业务覆盖全部上市公司股票。二是参与积极性不断提高。大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。一批中小特色券商持续深耕发力，表现优异。三是执业质量进一步改善。2023年度，证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。

    下一阶段，北京证券交易所、全国股转公司将在市场改革发展新形势下，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司积极参与北交所、新三板市场建设，充分发挥核心枢纽作用，持续加大业务投入、规范执业质量，持续提升创新型中小企业的服务能力。

（编辑 闫立良）