深交所开展“三阳光两促进”专项行动 促进审核质量效能、廉洁文化双提升

    本报记者 邢萌 田鹏

    据深交所3月29日官网消息，为保障全面实行股票发行注册制改革平稳实施，深交所紧紧围绕改革目标，切实扛起改革实施主体责任，在充分借鉴创业板改革并试点注册制经验的基础上，针对改革发展新形势，研究开展“三阳光两促进”专项行动（下称“专项行动”）。

    该专项行动主要目的是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。

    深交所有关负责人表示，专项行动是深交所进一步加强注册制透明度建设的重要抓手，是进一步优化服务、改进作风的重要措施，是进一步打造廉洁注册制、塑造廉洁文化的重要行动。

    据悉，专项行动聚焦审核、监管、服务环节，涉及具体措施20余项，主要由三个“阳光工程”组成。具体来看，一是打造阳光审核工程，持续提升审核透明度和可预期性；二是打造阳光监管工程，切实把好信息披露质量关；三是打造阳光服务工程，增强市场各方获得感和满意度。

    为保障“三个阳光工程”落地见效，深交所按照注册制改革要求，继续找差距、练内功，围绕“两促进”制定具体工作方案，细化完善配套措施。

    具体来看，一是促进审核质量效能提升。制定并实施“审核质量效能双提升”工作方案，着力提高审核问询重大性、针对性，坚决守好“入口关”，以投资者决策有用性、实效性为导向，精简优化审核问询内容，督促发行人及中介机构提高信息披露质量，提升招股说明书等信息的简明性、可读性和投资决策的有效性；聚焦审核过程中的关键事项，开展有针对性的专项质控，以高质量的监督制衡保障高质量审核。

    二是促进廉洁文化提升。继续全面接受中国证监会党委监督检查，主动接受驻证监会纪检监察组驻点监督，制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案，从严从实加强内部监督和社会监督，发挥多层次监督体系合力；强化关键岗位、关键人员监督，明确“三个不许”“八项禁令”行为规范，定期开展廉政教育、廉政谈话及廉政警示，严格执行登记报告制度，细化“防火墙”机制要求；加强关键领域关键环节监督，深化监督措施的全流程嵌入，定期评估风险点，开展针对性专项检查，发现问题严肃查处；加强行业廉洁监管，加大对“围猎”行为惩戒，对干预审核工作等不当行为从严采取监管处罚措施，形成“发现即终止”的威慑力。通过强化制度约束、纪律约束、文化约束，为全面实行注册制营造风清气正的市场生态，让市场主体不找人、不求人，踏踏实实来办事。

    “打造透明、廉洁、优质注册制是一项系统工程，需要市场各方形成改革合力。”深交所有关负责人表示，将与市场参与主体一道，坚决执行党中央决策部署和证监会党委工作要求，坚持接受驻证监会纪检监察组的有力监督，坚定走中国特色现代资本市场发展之路，稳中求进、守正创新、担当作为，用扎扎实实的改革成效，支持科技自立自强，推动经济高质量发展。