宁夏出台依法从严打击证券违法活动实施意见 服务资本市场高质量发展

    本报记者 李立平

    《证券日报》记者从宁夏证监局获悉，为进一步贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称《意见》），近日，宁夏回族自治区党委办公厅、政府办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的实施意见》（以下简称《实施意见》）。《实施意见》立足宁夏资本市场情况和证券执法实际，提出了七方面十九项内容。对依法从严打击资本市场违法犯罪活动，维护投资者合法权益，进一步推进宁夏资本市场高质量发展具有重要意义。

    《实施意见》要求成立自治区打击资本市场违法活动协调工作小组，自治区公安厅、高级人民法院、检察院等16家单位为成员，明确职责分工和工作机制，推进重要规则制定，协调解决重大问题，加大对重大案件的协调力度。制度设计与执法机制建设一体推进，建立证监部门与公安机关、检察机关在行政执法、刑事司法、案件管辖、判决执行等方面常态化沟通协作机制，共同研究办理新型重大疑难复杂案件，构建民事、行政、刑事立体化追责体系。

    《实施意见》明确，坚持分类监管、精准打击，依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、内幕交易等重大违法案件。加强对中介机构监管，严厉查处审计、评估、律所等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为。坚决取缔非法证券经营机构，坚决清理非法证券业务，依法打击规模化、体系化场外配资活动。强化对债券市场各类违法行为的统一执法，持续打好防范化解债券违约攻坚战，对债券发行人风险开展排查处置。加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。

    同时，《实施意见》注重提升证券执法司法能力和专业化水平。要求建立公安机关与证监部门执法保障机制和跨部门信息共享机制，有效运用大数据、人工智能、区块链等技术，增强监管有效性，提升打击证券违法犯罪整体效能，为宁夏资本市场发展营造公平公正的法治环境。

    宁夏证监局围绕进一步提升稽查处罚效能的目标，优化稽查执法和日常监管“总对总”案件线索移送机制，突出对重大案件线索的及时发现、精准锁定和快速查处，形成对案件分类分级分层管理的执法新格局。一是重拳打击损害上市公司利益及中小投资者合法权益的案件，先后查处商赢环球未按规定披露重大仲裁、新三板公司上陵牧业违规担保、上海宝银“举牌”上市公司等一批市场关注度高、影响恶劣的典型案件。二是立足规范债券市场发展、维护债券市场信用的总体要求，严厉打击债券市场欺诈发行、财务造假行为，对远高实业债券违约暨跨市场信息披露违法违规案从严查处。三是精准打击严重破坏公平交易原则，影响市场功能发挥的案件。近年来，宁夏证监局立案调查相关人员内幕交易、证券从业人员代客理财等多起案件。配合自治区公安机关破获“国好百分百”特大网络传销案和宁夏君盛天弘非法集资案，及时为群众追赃挽损。四是加大对大股东、实际控制人、董监高等“关键少数”违法责任追究。

    宁夏证监局用足用好新《证券法》的授权，着力构建行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制。“零容忍”执法震慑进一步彰显，市场生态持续净化。

    同时，宁夏证监局以注册制改革为契机，推动多层次资本市场更好服务宁夏经济高质量发展。一是加大企业上市培育力度，推动实施优质企业上市“明珠计划”。采取“走出去”“请进来”的方式，加大企业上市培训力度，提高企业家利用资本市场做优做强的意识和观念，组织证券小分队实施精准服务，重点跟踪，切实解决企业上市挂牌中的实际问题，增强企业家上市挂牌信心和决心；二是持续提高上市公司质量。贯彻落实《自治区人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》，与地级市政府签订《提高上市公司质量合作备忘录》，与自治区国资委、金融局、工商联签署《支持宁夏上市公司健康发展合作备忘录》，引导上市公司聚焦主业做优做强。三是加快宁夏多层次资本市场建设，推动宁夏股交中心设立了“专精特新”专板。

    2021年，晓鸣股份登陆创业板，成为注册制改革后宁夏首家上市公司、蛋鸡第一股，实现了创业板零的突破；凯添燃气从新三板精选层平移北交所，成为北交所开市首批上市公司。截至目前，宁夏共有上市公司15家，新三板挂牌公司41家，拟上市公司11家。宁夏区域股权交易市场挂牌展示企业1320家，区域性股权交易市场“塔基”功能显现。证券期货经营机构61家，服务实体经济能力不断增强。

    另外，坚持底线思维，积极稳妥有序防范化解重点领域风险。宁夏证监局落实常态化退市机制，坚决出清“空壳”“僵尸”企业，实现“退得下、退得稳”。紧盯重点领域，坚决打好防范化解债券违约攻坚战，同时支持企业特别是民营企业合理融资。进一步发挥部际联动、央地协作工作机制的作用，深入推进私募基金风险化解处置，开展金交所和“伪金交所”专项整治。联合公安、金融和市场监管部门开展全区“扫楼清街”专项行动。联合自治区党委网信办、通管局开展2022年网络平台“清网”行动，有效净化了市场环境。与自治区公安厅、检察院分别签署《关于办理证券期货违法犯罪案件合作备忘录》《关于建立辖区证券期货行业执法检察联络工作机制备忘录》，进一步加强行政执法与刑事司法衔接。

    宁夏证监局相关负责人表示，下一步，将以《实施意见》出台为契机，按照宁夏回族自治区党委和政府工作部署，认真落实证监会各项工作要求，充分发挥自治区打击资本市场违法活动协调工作小组在重大案件协调、重要规则制定、重大问题会商、信息共享等方面作用，加强与自治区公安厅、高级人民法院、检察院、地方金融监管局等部门的协调配合，持续强化重大违法犯罪惩治和重点领域执法，增强执法合力，确保《实施意见》各项重点任务落实到位。

（编辑 何帆）