深圳辖区组织开展私募基金投资者适当性管理培训

    为提高辖区私募基金管理人投资者适当性管理水平，近期深圳证监局指导深证投资者服务中心和深圳私募基金业协会，面向辖区私募基金管理人及相关机构，采用线上方式举办了“私募基金投资者适当性管理”培训。本次培训线上参会人数达1000人次。

    深圳证监局私募基金监管处系统介绍了私募基金投资者适当性管理的法律法规框架，并结合案例阐述了八种典型违法违规情形、处罚依据及处理措施，督促各相关机构重视投资者适当性管理，依法经营、勤勉尽责，不断提升专业水平及合规经营质量。同时，传达了私募基金投资者适当性管理的三点监管要求，一是严抓内部管控，健全适当性管理机制；二是坚持“卖者尽责”，落实合格投资者要求；三是切实履行义务，提高适当性管理水平。

    本次培训还邀请了辖区优秀私募基金管理人、公募基金公司、律师事务所以及会计师事务所等机构，多角度讲解私募基金投资者适当性管理实践中涉及的法律法规、履行要点，以及适当性管理体系建设的相关要求和经验做法。

    下一步，深圳证监局将继续充分发挥监管、自律、行业机构和合格投资者等各方功能，推动建立各司其职、有效衔接的协作机制，多措并举，持续做好辖区投资者合法权益保护工作。