上交所：对现场检查进场前撤回的项目如发现存在重大违法违规问题，绝不能“一撤了之”

    本报记者 张歆

    2月26日，上交所官网披露了上交所新闻发言人就近期科创板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问。

    一、近期，我们关注到证监会组织开展了首发企业信息披露质量的现场检查随机抽查，部分企业撤回申请。请介绍一下科创板相关企业情况？上交所对此有何评论？

    答：本次首发企业信息披露质量现场检查涉及9家科创板申报项目，有7家项目的发行人和保荐机构分别在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回首发申请和撤销保荐，其中有6家处于首轮问询回复阶段。上交所高度重视上述项目撤回情况，正在对相关问题进行分析梳理。从目前情况看，项目撤回原因有多方面因素，对其中涉及信息披露和保荐机构核查的若干问题，上交所已在审核过程中予以重点关注。

    对申报企业实施现场检查，是发行上市审核全链条监管中的重要一环，是进一步加强科创板首发企业信息披露监管、严把上市入口关的重要手段，是坚持注册制改革“三原则”要求、稳步推进注册制改革、保障科创板建设行稳致远的重要机制安排。上交所将根据中国证监会的统一部署，积极配合做好现场检查工作，并将根据检查结果及时采取相应自律监管措施，从源头上提升上市公司质量。

    二、在注册制下的发行上市审核中，上交所如何把好上市公司“入口关”，保障科创板高质量发展？

    答：科创板设立以来，上交所始终坚守定位，在坚持以信息披露为核心的同时，严把上市公司“入口关”。开板至今，科创板累计受理企业540家，通过审核问询、现场督导和自律监管等全链条监管，共淘汰了80多家，每年的审核淘汰率始终在17%左右，有效减少企业“带病申报，抢跑占位”。

    上交所在发行上市审核过程中建立了面向保荐机构的现场督导机制，坚持以问题为导向，督促保荐机构勤勉履职，不断提高申报项目执业质量。近两年来，上交所对45家科创板发行上市审核项目的保荐机构启动了现场督导，其中37家主动撤回材料，传递了压严压实中介机构把关责任的明确导向。

    三、对本次现场检查撤回的项目，上交所下一步有何监管安排？

    答：上交所将按照中国证监会的统一部署，坚持“建制度、不干预、零容忍”，充分发挥现场检查、现场督导与审核问询的监管联动机制，严把上市“入口关”。对于现场检查进场前撤回的项目，如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的，保荐机构、发行人都要承担相应的责任，绝不能“一撤了之”，也绝不允许“带病闯关”。

（编辑 田冬）