中证协发布两份自律管理规章

    本报记者 侯捷宁

    12月4日，中国证券业协会发布实施《中国证券业协会自律措施实施办法》（简称“办法”）和《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》（简称“自律处分委员会”）。两份文件的发布将进一步规范实施自律措施，保障自律管理对象正当权利，促进证券业高质量发展，

    办法所称自律措施，包括自律管理措施和纪律处分。自律管理措施是协会针对较轻违规行为采取的自律措施。纪律处分是协会针对较重违规行为采取的自律措施。

    办法对会员实施的自律管理措施包括：谈话提醒；要求提交书面承诺；要求参加强化培训；警示；责令改正；责令进行合规检查；暂不接受备案或注册以及协会规定的其他自律管理措施。

    对会员实施的纪律处分包括：行业内通报批评；公开谴责；暂停或者取消协会授予的业务资格；暂停会员权利；取消会员资格等。

    办法明确，从业人员违规的，协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素，视情节轻重，分别采取以下自律措施：

    一是情节较轻的，可以采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训的自律管理措施；

    二是情节一般的，可以采取警示、责令改正、责令所在机构给予处理等书面自律管理措施；

    三是情节较重的，可以采取行业内通报批评、公开谴责、暂停执业的纪律处分；

    四是情节严重的，可以采取注销执业证书的纪律处分。

    自律处分委员会明确，案件办理实行自律处分会议制度。委员会自律处分会议包括重大纪律处分案件的复审（简称“复审会议”）和全部案件的复议（简称“复议会议”）两类。

    重大纪律处分案件包括对协会会员或其董事、监事、高级管理人员的纪律处分，“注销执业证书”的纪律处分，以及其他情况复杂或影响较大的纪律处分案件；但是，《办法》第四十四条第二款规定的简单案件除外。

    自律处分委员会委员有下列情形之一的，协会暂停其参加自律处分会议：涉嫌违法违规，正在调查处理过程中的；未按照协会的规定勤勉尽职的；两次以上无故不参加自律处分会议的；不适合参加自律处分会议的其他情形。

（编辑 上官梦露）